國泰金融控股股份有限公司
公開資訊調查報告

金融機構查詢服務提供：銀行金控類、證券期貨類、保險類等機構之基本資料查詢。
來源 : 金融監督管理委員會-金融機構基本資料查詢
欄位 : 總機構代號、機構代號、機構名稱、地址、電話、負責人、異動日期、金融機構網址、公告日期

總機構代號	254
機構代號
機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
地址	臺北市大安區仁愛路四段296號16樓
電話	02-27087698
負責人
異動日期	20230630
金融機構網址	https://www.cathayholdings.com/
公告日期	20230911

全國營業(稅籍)登記資料集。因考量營業稅歷年停歇業資料量太大，開啟檔案困難，故所開放檔案僅涵蓋營業中資料，並建議使用Microsoft Word Viewer開檔，中文請選UTF-8中文碼；或使用Notepad++、UltraEdit等其他工具開檔。 資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1.zip
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、組織別名稱、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址	臺北市大安區敦煌里仁愛路４段２９６號
統一編號	70827406
總機構統一編號
營業人名稱	國泰金融控股股份有限公司
資本額	162025101280
設立日期	0910103
組織別名稱	股份有限公司
使用統一發票	N
行業代號	642100
名稱	金融控股
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱（工程名稱）、來文字號、來函日期、備註

登錄編號	B095003027
登錄日期	0950824
事業單位名稱（工程名稱）	國泰金融控股股份有限公司
來文字號	國泰金控字第0950800028號
來函日期	0950821
備註

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號;登錄日期;事業單位名稱（工程名稱）;來文字號;來函日期;備註

	B095003027
	0950824
	國泰金融控股股份有限公司
	國泰金控字第0950800028號
	0950821

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$b)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、出版項 (264)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)
書名 (245$a$b)	ECFA海峽兩岸暨香港民間經貿合作論壇 /
編著者 (245$c)	工商協進會, 浙江省民營企業發展聯合會, 香港世界華商聯合促進會主辦 ; 台灣工銀集團, 遠雄集團, 國泰金融控股股份有限公司, 香港經濟貿易文化辦事處, 新光金融控股股份有限公司, 中國信託金融控股股份有限公司協辦
版本 (250)
出版項 (260)
出版項 (264)	[臺北市] :; [工商協進會],; [2014.05-]
面頁數尺寸 (300)	冊 :; 彩圖 ;; 30公分
集叢名(490/$a)
出版年 (008/07-10)	2014
館藏地及索書號(949$a$d$e)	國家圖書館; 558.5206; 8436
NBI紀錄號 (907$a)	.b175491197

期貨保證金一覽表-股票類(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨保證金一覽表-股票類
欄位 : 股票期貨英文代碼、股票期貨標的證券代號、股票期貨中文簡稱、股票期貨標的證券、保證金所屬級距、結算保證金適用比例、維持保證金適用比例、原始保證金適用比例、日期

股票期貨英文代碼	CKF
股票期貨標的證券代號	2882
股票期貨中文簡稱	國泰金期貨
股票期貨標的證券	國泰金融控股股份有限公司
保證金所屬級距	級距1
結算保證金適用比例	10.00%
維持保證金適用比例	10.35%
原始保證金適用比例	13.50%
日期	20231030

公司債、金融債券、債權型之受益證券、資產基礎證券、地方政府公債、外國債券、國際債券相關發行資料(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-固定收益證券發行資料
欄位 : 資料日期、發行機構名稱、發行機構名稱(英文)、發行辦法名稱、發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)、債券代號、債券簡稱

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一一二年度第一期無擔保普通公司債乙券
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a6792.pdf
債券代號	B98914
債券簡稱	P12國泰金1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一一二年度第一期無擔保普通公司債甲券
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a6791.pdf
債券代號	B98913
債券簡稱	P12國泰金1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一○九年度第二期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5396.pdf
債券代號	B98912
債券簡稱	P09國泰金7

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一○九年度第二期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5396.pdf
債券代號	B98911
債券簡稱	P09國泰金6

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一○九年度第二期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5396.pdf
債券代號	B98910
債券簡稱	P09國泰金5

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司一○九年度第二期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5396.pdf
債券代號	B98909
債券簡稱	P09國泰金4

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○九年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5238.pdf
債券代號	B98908
債券簡稱	P09國泰金3

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○九年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5238.pdf
債券代號	B98907
債券簡稱	P09國泰金2

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○九年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5238.pdf
債券代號	B98906
債券簡稱	P09國泰金1

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○八年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4354.pdf
債券代號	B98905
債券簡稱	P08國泰金1C

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○八年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4354.pdf
債券代號	B98904
債券簡稱	P08國泰金1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司ㄧ○八年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4354.pdf
債券代號	B98903
債券簡稱	P08國泰金1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司九十八年度第一期無擔保次順位公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1077.doc
債券代號	B98902
債券簡稱	98國泰金1

資料日期	20230629
發行機構名稱	國泰金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	國泰金融控股股份有限公司九十七年度無擔保次順位公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a950.doc
債券代號	B98901
債券簡稱	97國泰金1

金融機構之重大裁罰案件資料。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會重大裁罰案件
欄位 : title;link;description;language;category;item

	國泰世華商業銀行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作
	2016-09-13
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201609130007&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者： 如正、副本 發文日期：中華民國105年9月12日 發文字號：金管銀控字第10560003705號 受處分人姓名或名稱：國泰世華商業銀行股份有限公司 統一編號：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：陳○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行辦理國際金融業務分行(下稱OBU)開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。 事實及理由： 貴行下列缺失，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度： 一、 未妥適建立或未確實執行OBU開戶管控程序： (一) 涉協助代辦公司辦理客戶境外公司註冊：查有代辦公司預先於境外完成多家公司名稱註冊登記，俟貴行行員詢問後，即附上境外公司註冊登記名單，透過貴行行員提供予客戶選定公司名稱，以完成註冊登記，行員涉協助代辦公司辦理境外公司註冊，未建立與代辦往來公司控管機制。 (二) 未建立有效查證客戶財務資料真偽機制，致推介之代辦顧問公司出具不實證明供客戶向貴行辦理開戶及申請金融交易額度，而貴行未查證該證明資料真偽，即完成存款開戶並核給金融交易額度。 二、未妥適建立客戶財務資料審核作業： (一) 貴行就客戶自編財務資料所列鉅額其他資產與股東往來貸方，徵信報告未敘及異常，且辦理徵授信均未分析其營收確實性及相關數據之異常變化情形，以確認財務資料數據之真實性。 (二) 就客戶提供貴行之自編財務資料，貴行有未落實查證借戶營收合理性及真實性，徵授信作業嚴重欠妥。 法令依據：銀行法第61條之1、第129條第7款。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人陳○○） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
	540
	472
	8Z0
	0

	國泰世華商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正
	2017-06-02
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020005&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者： 如正、副本 發文日期：中華民國106年6月1日 發文字號：金管銀控字第10660002227號 受處分人姓名或名稱：國泰世華商業銀行股份有限公司 身分證統一號碼：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：陳○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正。 事實及理由： 貴行下列缺失，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度： 一、協助客戶完成董事會議紀錄，且未確實審查其董事會議紀錄。 二、所徵提客戶董事會議紀錄內容有欠完整。 法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人陳○○先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
	540
	472
	8Z0
	0

	國泰世華商業銀行南高雄分行前理財專員李○○（下稱李員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）200萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第3款規定命令貴行解除涉案李員職務
	2019-08-12
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201908120001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者： 如正、副本 發文日期：中華民國108年8月7日 發文字號：金管銀控字第1080272196D號 受處分人姓名或名稱：國泰世華商業銀行股份有限公司 統一號碼：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行南高雄分行前理財專員李○○（下稱李員）涉挪用客戶款項所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依行為時同法第129條第7款規定，核處新臺幣（下同）200萬元罰鍰，併依行為時同法第61條之1第1項規定應予糾正，及依同條項第3款規定命令貴行解除涉案李員職務。 事實及理由： 貴行南高雄分行前理財專員李員自106年8月至107年5月間，以現金繳納保費可獲取折扣之不實話術訛騙客戶，或將女兒之國泰人壽保單，變造後提供予客戶，或利用客戶臨櫃現金繳納保費時，趁櫃員忙碌之際拿取章戳，自行於收據聯蓋印提供予客戶，而未將所收受之現金用於購買保險商品，致李員有機可乘挪用客戶款項，受影響客戶數4戶，所涉金額約134萬元。經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1規定及有礙健全經營之虞： 一、 未妥適建立內部控制制度：依貴行內部規範規定，保費繳交方式僅限匯款、信用卡繳費及帳戶扣款，要保書亦載明相關客戶繳費方式，惟貴行未妥適建立內部控制制度，向客戶宣導貴行所有商品皆不接受現金申購，致發生客戶遭李員訛騙以現金方式繳納保費。 二、未確實執行內部控制制度： (一)行員未妥善保管章戳：查客戶於107年5月21日臨櫃提領現金交付李員，李員當日假借繳納另一筆產險費用之機，趁櫃員忙碌之際拿取章戳，自行於收據聯蓋印提供予客戶，顯見貴行行員未妥善保管章戳，致李員有可趁之機。 (二)未落實執行臨櫃交易及作業場域管理：貴行內部規範規定，除交易文件憑證係由行員至客戶端收取者外，餘臨櫃受理行員提示「非行員本人」之交易憑證時，應由行員陪同客戶臨櫃或由有權簽章人員進行照會確認才可受理，惟本案李員未依規陪同客戶臨櫃仍可辦理案關交易，且營業單位現金收付作業部門管制非工作人員進入，卻仍發生李員趁機拿取章戳之情事。 法令依據：行為時銀行法第61條之1第1項及同條項第3款、第129條第7款 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人郭○○先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
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	8Z0
	0

	國泰世華商業銀行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰
	2019-10-22
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201910220007&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國108年10月17日 發文字號：金管銀票字第1080273660C號 受處分人姓名或名稱：國泰世華商業銀行股份有限公司 受處分人身分證統一號碼：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行辦理潤寅集團關係戶存匯相關作業，未落實確認客戶身分程序及帳戶或交易之持續監控作業，核有違反洗錢防制法第7條第1項規定，依洗錢防制法第7條第5項規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。 事實及理由：貴行辦理旨揭業務於確認客戶身分程序，及對於疑似洗錢或資恐交易報表檢出客戶之查證作業，核有缺失如下： 一、對於匯款人與實際資金提供者不同之情形，未確實進行查證作業，確認客戶提供資金非以匯款人名義匯出款項之原因；未確實辨識該交易模式是否有洗錢疑慮，以判斷是否需申報疑似洗錢交易。 二、處理匯款人與實際資金提供者不同之作業程序不完整，未將上述態樣納入疑似洗錢交易篩選因子，不利防制洗錢作業之辦理。 三、對於疑似洗錢或資恐交易報表檢出之客戶，貴行調查報告雖說明匯款人與實際資金提供者不同之理由，惟未確實判斷其理由之合理性，以判斷是否需申報疑似洗錢交易，對於疑似洗錢報表所產生之異常交易查證作業有欠確實。 四、匯款人與資金提供者不同，未有效向原開戶行及辦理授信分行照會，授信部門與存匯部門需加強建立有效溝通機制，以強化交易及授信風險之掌握。 法令依據：洗錢防制法第7條第5項。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人郭○○先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
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	國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法」第6條、第7條第1項規定及有礙貴行健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,200萬元罰鍰，併依保險法第164條之1第1項第1款、銀行法第61條之1第1項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行板橋分行受理新客戶辦理保險代理業務及金錢信託業務各一個月，經本會認可改善情形後始得重新辦理。
	2020-12-31
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202101040001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者：如正副本 發文日期：中華民國109年12月31日 發文字號：金管銀控字第10902743843號 受處分人姓名或名稱：國泰世華商業銀行股份有限公司 受處分人身分證統一號碼：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法」第6條、第7條第1項規定及有礙貴行健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)1,200萬元罰鍰，併依保險法第164條之1第1項第1款、銀行法第61條之1第1項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行板橋分行受理新客戶辦理保險代理業務及金錢信託業務各一個月，經本會認可改善情形後始得重新辦理。 事實及理由：貴行板橋分行前理財專員洪員自105年3月起至109年3月間，擅自將其親友帳號設定為案關客戶網路銀行約定轉帳帳號，嗣利用客戶之信任，在違反客戶真意情形下，讓案關客戶簽署保險減額繳清及解約申請書，並以客戶交付其保管之網路銀行密碼，或客戶於手機自行輸入密碼後交由洪員操作等方式，乘機使用客戶網路銀行申請基金贖回，並挪用客戶帳戶資金(含保險解約金、基金贖回款及客戶自行匯入之保費)匯至洪員親友帳戶，且利用網路銀行轉帳交易備註功能，誤導客戶保單仍正常扣款。洪員並不定期於臨櫃或ATM將部分現金回存客戶帳戶，且利用於存摺備註文字，令客戶誤信其仍持有相關保單與基金且持續獲取配息。受影響客戶數4戶，所涉金額約1,732萬元。經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1第1項、保險法第165條第3項授權訂定之「保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法」第6條、第7條第1項規定及有礙銀行健全經營之虞： 一、未完善建立內部控制制度： (一)未完善建立理專代理客戶辦理存匯相關業務之控管機制：貴行於108年10月前，僅要求覆核人員就行員臨櫃辦理非本人交易時，需注意行員與交易人之關係，必要時須進行電話照會，致本案洪員得以非本人身分臨櫃將款項存入客戶帳戶，並利用備註文字令客戶誤信該存入款項係保單或基金之正常配息。 (二)未完善建立特定異常交易之確認機制：貴行針對大額或頻繁保單解約等特定交易，僅由合作之保險公司於解約金額達200萬元及縮小保額案件領回金額達50萬元者辦理照會，貴行未另就特定異常交易確認客戶真意，致洪員得利用客戶信任，在客戶未充分了解下，使其簽署解除保單或減額繳清之申請文件。 (三)未完善建立理專或其關聯戶與客戶間之資金往來監管機制：貴行為落實「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，自108年10月起每日產出IP位址管控報表，以監控理專與經管客戶有無使用同一IP位址進行網銀交易，另每日監控理專與經管客戶是否有帳戶往來。惟就理專關聯戶之監管機制仍有不足，而未發現本案洪員自105年起挪用客戶保單解約及基金贖回等款項，並長期利用其關聯戶之帳戶作為調撥資金之用。 二、未確實執行內部控制制度： (一)未確實執行相關業務規範： １、貴行原定之「二人共訪免電話照會」機制，係採四眼原則之牽制機制，惟案關共訪人員(洪員主管)並未落實執行，令洪員得趁客戶新增網路銀行約定轉入帳號時，擅自新增其關係戶為客戶約定轉入帳號，而乘機挪用客戶款項。 ２、依貴行辦理保險業務內部作業規定，保險業務人員應充分瞭解客戶之保險需求及適合度分析評估等。本案洪員將客戶保單解約、減額繳清，且擅自為客戶投保，未向客戶確認交易內容、未瞭解要保人需求，未落實其內部作業規範。 (二)未充分落實員工生活考核：貴行已於員工行為準則嚴禁員工保管客戶密碼、代客使用網路銀行辦理交易及私自挪用客戶款項等行為，惟分行主管未充分落實員工生活考核，並督導案關人員遵循該準則規範，致發生本案舞弊情事。 (三)未就分行查核所發現之員工異常行為進行有效之處理及改善追蹤：貴行板橋分行於107年10月辦理自行查核時，已發現洪姓理專有異常行為(臨櫃存現金並備註存款息)，主管於客戶表示無異議後未再持續追蹤查核，且亦未以向客戶確認以外之其他方法進行相關查證，致未能及時發現洪員舞弊情事。 三、另考量本案洪員利用客戶信任，在客戶未充分瞭解所簽署文件內容情形，違反客戶真意下，變更客戶保單狀態(含解約及減額繳清)及以客戶網路銀行逕自贖回客戶基金，影響客戶權益重大，爰依保險法第164條之1第1項第1款、銀行法第61條之1第1項第2款規定，自處分生效日起，停止貴行板橋分行受理新客戶辦理保險代理業務及金錢信託業務各一個月，經本會認可改善情形後始得重新辦理。 法令依據：保險法第164條之1第1項第1款、銀行法第61條之1第1項第2款、第129條第7款規定。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人郭○○先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、保險局、銀行局
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	國泰世華商業銀行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規定，自處分生效日起，於本案改善情形經本會認可前，就前經本會核准貴行於111年增設之營業場所外自動化服務設備(ATM)，除於金融服務欠缺地區及無障礙ATM外，其餘暫停設置。
	2022-04-12
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202204130001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年4月12日 發文字號：金管銀控字第11102000752號 受處分人：國泰世華商業銀行股份有限公司 營利事業統一編號：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭ＯＯ 地址：同上 主旨：貴行資訊系統異常所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項第9款規定，自處分生效日起，於本案改善情形經本會認可前，就前經本會核准貴行於111年增設之營業場所外自動化服務設備(ATM)，除於金融服務欠缺地區及無障礙ATM外，其餘暫停設置。 事實：貴行於110年10月17日進行金融整合前置管理系統(Electronic Funds Transfer, 以下簡稱EFT)及資料庫升級作業後，於110年10月18日發生系統異常，造成部分交易扣帳未吐鈔、扣帳未入帳、存款未入帳等情況。嗣於110年10月19日再次發生相同之交易異常情事，累計受影響帳戶數32,452戶。於111年2月22日配合新功能上線時再度發生相同EFT系統之交易異常情事，受影響之帳戶數2,015戶；於111年3月15日因EFT系統磁碟機陣列資料讀寫出現異常，導致部分交易因處理逾時而失敗，受影響帳戶數732戶。 理由及法令依據： 一、經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞： (一)未完善建立內部控制制度： １、未妥適建立重要資訊系統轉換之事前準備工作及事後事件管理作業： (１)本次貴行升級EFT壓力測試時，僅針對內部環境資源配置方式是否可達專案目標進行驗證，未妥適建立應考量交易峰期外部環境之影響，及充分評估參數設定合理性之機制。 (２)EFT系統升級之準備工作中，未將分行及客服中心等對外溝通單位納入緊急應變計畫及教育訓練與演練，致110年10月18日及19日發生大量交易異常時，未能即時對外說明、協助客戶處理帳務異常，及妥善解決客戶相關申訴案件，顯見貴行所定應變及訓練計畫有欠妥適。 ２、未確實建立通報主管機關之程序：貴行所定內部管理流程及通報程序未具即時性，導致相關事件係本會向貴行詢問後，貴行始告知案關訊息。貴行雖已於110年12月30日修訂資訊事故通報主管機關之程序，惟係規定於重大影響事件發生後30分鐘內同步通報「貴行聯繫本會之窗口」，需補強通報主管機關之時限。111年2月22日發生異常事件時，貴行之聯繫窗口仍遲至事件發生後次日始通報本會，相關通報主管機關程序仍待強化。 (二)未確實執行內部控制制度：依貴行所定「資訊服務變更流程作業規則」，就資訊服務變更作業，應審查上線前準備工作與上線步驟是否完備，惟貴行配合新功能上線進行EFT系統程式改版測試時，未檢核最佳執行方案是否有被套用，致111年2月22日實際上線後因該方案未正常運作，再度發生ATM交易異常事件，顯見貴行就資訊系統上線前之審查機制並未確實執行。 (三)上開缺失顯示貴行有未完善建立內部控制制度及未確實執行之情事，核有違反銀行法第45條之1第1項及有礙健全經營之虞，爰依銀行法第129條第7款規定，核處200萬元罰鍰。 二、考量本案缺失多次造成貴行ATM功能異常，且貴行ATM臺數為金融機構排名第二，如發生相關異常對客戶影響重大，為保障客戶權益，爰依銀行法第61條之1第1項第9款規定，於本案改善情形經本會認可前，就前經本會核准貴行於111年增設之營業場所外ATM，除於金融服務欠缺地區及無障礙ATM外，其餘暫停設置。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人郭ＯＯ先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡ＯＯ先生）、本會檢查局、銀行局
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	國泰世華商業銀行機房電力設備異常及網路銀行、行動銀行交易緩慢事件所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予以糾正，及依同條項第9款規定，命貴行調降總經理李○○每月月薪30％，為期3個月，前揭處分均自本裁處書送達翌日起生效
	2022-12-30
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202212300004&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年12月29日 發文字號：金管銀控字第11102313752號 受處分人：國泰世華商業銀行股份有限公司 營利事業統一編號：04231910 地址：臺北市信義區松仁路7號1樓 代表人或管理人姓名：郭○○ 地址：同上 主旨：貴行機房電力設備異常及網路銀行、行動銀行交易緩慢事件所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予以糾正，及依同條項第9款規定，命貴行調降總經理李○○每月月薪30％，為期3個月，前揭處分均自本裁處書送達翌日起生效。 事實： 一、貴行內湖資訊中心於111年10月8日上午因大樓業主(國泰人壽公司)進行2台老舊高壓變壓器更換工程，過程中發電機出現過熱情形，發電機廠商緊急評估後關閉機房空調以卸載發電機負荷，導致貴行部分伺服器因過熱而自動關機，造成貴行於上午10時57分至下午3時25分間ATM、網路銀行及信用卡收單服務無法正常運作。 二、貴行111年11月29日及30日自行監控發現CUBE App有登入緩慢情形，經研判後於111年12月1日凌晨4時30分擴充網路銀行及行動銀行中台服務系統(下稱中台服務系統)前端之「商業邏輯層」資源，造成後端「通訊層」交易資訊累積，而於同日上午9時30分至下午4時2分發生網路銀行及行動銀行交易緩慢。 理由及法令依據： 一、經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞： (一)未完善建立內部控制制度： １、依「金融機構資通安全防護基準」規定，銀行營運環境實體安全應符合之要求，包括應有足夠營運使用之電力，且應設置環境監控機制管理電力等。貴行「機電設備維護管理要點」僅規範設備用電場所應每半年各實施一次機電設備之送電安全檢驗，並未規定貴行對於資訊系統基礎設施之定期維運測試，應考量足以涵蓋各種嚴重情境，以致在面臨本次施工情境，發生系統過熱狀況。顯見貴行內規對資訊系統基礎設施定期維運測試之規範要求不足。 ２、未完善建立對中台服務系統之管理規範，致發生對該系統架構與運作掌控不足；於擴充資源前未完整評估，對中台服務系統各模組所需資源未同步配合調整；且判斷問題所蒐集之資料不夠，造成後續判斷及應處不佳。 (二)未確實執行內部控制制度：貴行「資訊供應商服務管理規則」雖已規定應針對服務供應商之管理活動中不符合預期狀況者提出改善或預防措施，惟本案貴行於施作工時長達13小時，未妥適安排施工發生事故時之緊急應變方案，以致無替代電力來源可供應變，進而影響相關金融服務及客戶權益。 (三)上開缺失顯示貴行有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、第8條規定，並有礙健全經營之虞，爰依銀行法第129條第7款規定，核處1,200萬元罰鍰，併依同法第61條之1第1項規定予以糾正。 二、銀行總經理依銀行法及相關子法規定，應負責綜理全行業務，督導整合各部門資源，以確保營運不中斷。貴行在短期內頻繁發生系統異常事件，且嚴重影響客戶使用金融服務，顯示貴行對系統管理之內部控制制度欠佳，總經理李○○(下稱李總經理)核有未善盡督導責任之情事。為督促李總經理積極督導貴行資訊系統之管理，依銀行法第61條之1第1項第9款規定，命貴行自本裁處書送達翌日起，調降李總經理每月月薪30％，為期3個月。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：國泰世華商業銀行股份有限公司（代表人郭○○先生） 副本：國泰金融控股股份有限公司（代表人蔡○○先生）、本會檢查局、銀行局
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提供高雄軟體園區聯絡處所廠商名錄明細資料
來源 : 經濟部加工出口區管理處-經濟部加工出口區管理處_高雄軟體園區營業聯絡處所廠商名錄
欄位 : 園區別、廠商名稱、統一編號、行業別、郵遞區號、營業處地址、電話

園區別	高雄軟體園區
廠商名稱	國泰金融控股股份有限公司(高雄資訊開發中心)
統一編號	70827406
行業別	育成及研發服務業
郵遞區號
營業處地址	高雄市前鎮區復興四路2號6樓之1
電話	李健輔 02-87226666 #6180/02-27087698#7783洪先生

股票期貨交易標的(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-股票期貨交易標的
欄位 : 股票期貨商品代碼、標的證券、證券代號、標的證券簡稱、標的證券種類

股票期貨商品代碼	CKF
標的證券	國泰金融控股股份有限公司
證券代號	2882
標的證券簡稱	國泰金
標的證券種類	上市普通股標的證券

獨立董監事兼任情形彙總表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司獨立董監事兼任情形彙總表
欄位 : 出表日期、序號、公司代號、公司名稱、職稱、姓名、就任日期、主要現職、主要經歷、目前兼任其他公司名稱、其他公司職稱、備註

出表日期	1121026
序號	4203
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	苗豐強
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	神達投資控股股份有限公司董事長
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	董事
備註	3-11公司為董事長

出表日期	1121026
序號	4204
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	余佩佩
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	維格餅家(股)公司董事長、緯創資通(股)公司獨立董事
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱	獨立董事
備註	維格餅家股份有限公司為董事長

出表日期	1121026
序號	4204
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	余佩佩
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	維格餅家(股)公司董事長、緯創資通(股)公司獨立董事
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	董事
備註	維格餅家股份有限公司為董事長

出表日期	1121026
序號	4206
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	吳當傑
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	曾任華南金控、華南銀行、土地銀行董事長、財政部政務次長、金融監督管理委員會常務副主任委員及證券期貨局局長
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	獨立董事
備註

出表日期	1121026
序號	4206
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	吳當傑
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	曾任華南金控、華南銀行、土地銀行董事長、財政部政務次長、金融監督管理委員會常務副主任委員及證券期貨局局長
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱	獨立董事
備註

出表日期	1121026
序號	4205
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	王儷玲
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	曾任國立政治大學副校長及現任風險管理與保險系教授、曾任金融監督管理委員會主任委員
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱	獨立董事
備註

出表日期	1121026
序號	4203
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	苗豐強
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	神達投資控股股份有限公司董事長
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	獨立董事
備註	3-11公司為董事長

出表日期	1121026
序號	4203
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	苗豐強
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	神達投資控股股份有限公司董事長
目前兼任其他公司名稱	GLORY ACE INTERNATIONAL INC.
其他公司職稱	董事
備註	3-11公司為董事長

出表日期	1121026
序號	4202
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	魏永篤
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	永勤興業股份有限公司董事長、曾任勤業眾信會計師事務所總裁
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	獨立董事
備註	第1家公司為董事長、第9家公司為獨立非執行董事

出表日期	1121026
序號	4202
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	魏永篤
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	永勤興業股份有限公司董事長、曾任勤業眾信會計師事務所總裁
目前兼任其他公司名稱	20220617
其他公司職稱	董事
備註	第1家公司為董事長、第9家公司為獨立非執行董事

出表日期	1121026
序號	4202
公司代號	2882
公司名稱	國泰金
職稱	獨立董事
姓名	魏永篤
就任日期	1110617
主要現職	國泰金融控股股份有限公司獨立董事
主要經歷	永勤興業股份有限公司董事長、曾任勤業眾信會計師事務所總裁
目前兼任其他公司名稱	永勤興業股份有限公司
其他公司職稱	董事
備註	第1家公司為董事長、第9家公司為獨立非執行董事

出表日期	1121026
序號	2367
公司代號	2317
公司名稱	鴻海
職稱	獨立董事
姓名	黃清苑
就任日期	1050701
主要現職	(日本)東京之星銀行董事長 台北金融大樓股份有限公司董事
主要經歷	台灣玻璃工業股份有限公司獨立董事 臺灣證券交易所董事 國泰人壽及國泰金融控股股份有限公司獨立董事 國泰世華銀行常務(獨立)董事 日本大和證券SMBC株式會社執行董事兼亞太地區總裁 日本大和證券SMBC(香港)會長
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱	董事
備註

出表日期	1121026
序號	2049
公司代號	2104
公司名稱	國際中橡
職稱	獨立董事
姓名	張樑
就任日期	1100707
主要現職	和平電力股份公司 獨立董事 環宇財務顧問股份有限公司 董事 裕隆汽車製造股份有限公司 董事 裕融企業股份有限公司 董事 寒舍餐飲管理顧問股份有限公司 獨立董事 裕隆經營企業股份有限公司監察人
主要經歷	英商怡和集團台灣區 董事長 Lehman Brothers Inc. 執行董事 Bankers Trust Company, Taiwan總經理 台橡股份有限公司 董事 亞能聯合開發股份有限公司 董事 江申工業股份有限公司 董事 國泰金融控股股份有限公司 董事 匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司獨立董事 國泰建設股份有限公司 獨立董事 和康生物科技股份有限公司 董事
目前兼任其他公司名稱	20210707
其他公司職稱	監察人
備註

出表日期	1121026
序號	2049
公司代號	2104
公司名稱	國際中橡
職稱	獨立董事
姓名	張樑
就任日期	1100707
主要現職	和平電力股份公司 獨立董事 環宇財務顧問股份有限公司 董事 裕隆汽車製造股份有限公司 董事 裕融企業股份有限公司 董事 寒舍餐飲管理顧問股份有限公司 獨立董事 裕隆經營企業股份有限公司監察人
主要經歷	英商怡和集團台灣區 董事長 Lehman Brothers Inc. 執行董事 Bankers Trust Company, Taiwan總經理 台橡股份有限公司 董事 亞能聯合開發股份有限公司 董事 江申工業股份有限公司 董事 國泰金融控股股份有限公司 董事 匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司獨立董事 國泰建設股份有限公司 獨立董事 和康生物科技股份有限公司 董事
目前兼任其他公司名稱	20210707
其他公司職稱	獨立董事
備註

出表日期	1121026
序號	2049
公司代號	2104
公司名稱	國際中橡
職稱	獨立董事
姓名	張樑
就任日期	1100707
主要現職	和平電力股份公司 獨立董事 環宇財務顧問股份有限公司 董事 裕隆汽車製造股份有限公司 董事 裕融企業股份有限公司 董事 寒舍餐飲管理顧問股份有限公司 獨立董事 裕隆經營企業股份有限公司監察人
主要經歷	英商怡和集團台灣區 董事長 Lehman Brothers Inc. 執行董事 Bankers Trust Company, Taiwan總經理 台橡股份有限公司 董事 亞能聯合開發股份有限公司 董事 江申工業股份有限公司 董事 國泰金融控股股份有限公司 董事 匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司獨立董事 國泰建設股份有限公司 獨立董事 和康生物科技股份有限公司 董事
目前兼任其他公司名稱	20210707
其他公司職稱	法人董事代表人
備註

出表日期	1121026
序號	2049
公司代號	2104
公司名稱	國際中橡
職稱	獨立董事
姓名	張樑
就任日期	1100707
主要現職	和平電力股份公司 獨立董事 環宇財務顧問股份有限公司 董事 裕隆汽車製造股份有限公司 董事 裕融企業股份有限公司 董事 寒舍餐飲管理顧問股份有限公司 獨立董事 裕隆經營企業股份有限公司監察人
主要經歷	英商怡和集團台灣區 董事長 Lehman Brothers Inc. 執行董事 Bankers Trust Company, Taiwan總經理 台橡股份有限公司 董事 亞能聯合開發股份有限公司 董事 江申工業股份有限公司 董事 國泰金融控股股份有限公司 董事 匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司獨立董事 國泰建設股份有限公司 獨立董事 和康生物科技股份有限公司 董事
目前兼任其他公司名稱	和平電力股份公司
其他公司職稱	獨立董事
備註

本資料集為公平交易委員會行政決定資料
來源 : 公平交易委員會-公平交易委員會行政決定
欄位 : FTCDECISION_row

	國泰人壽保險股份有限公司以股份轉換方式設立國泰金融控股股份有限公司，由國泰金融控股股份有限公司取得國泰人壽保險股份有限公司百分之百股權，申報事業結合決定案。
	2001/11/26
	許可決定書
	公平交易法第11條
	公平交易法第12條
	公平交易法第6條
	www.ftc.gov.tw/uploadDecision/upload-90115382_APR.txt
	0

認購(售)權證年度發行量概況統計表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市認購(售)權證年度發行量概況統計表
欄位 : 出表日期、發行人代號、發行人名稱、權證代號、名稱、標的代號、標的名稱、申請發行日期

出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	061035
名稱	國泰金日盛17購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	07080P
名稱	國泰金麥證21售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110704

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	075256
名稱	國泰金統一22購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110913

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	074511
名稱	國泰金元富1B購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110506

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	084876
名稱	國泰金元富23購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110906

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	086322
名稱	國泰金元富23購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110927

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	03898P
名稱	國泰金中信24售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	031472
名稱	國泰金中信28購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111206

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	063121
名稱	國泰金兆豐19購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110209

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	087770
名稱	國泰金兆豐24購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111014

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	080377
名稱	國泰金兆豐21購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110708

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	089815
名稱	國泰金兆豐26購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111116

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	077099
名稱	國泰金國票21購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110607

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	031809
名稱	國泰金國票28購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111209

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	07083P
名稱	國泰金國票23售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110930

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	067423
名稱	國泰金國票1A購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110614

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	06586P
名稱	國泰金國票22售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110930

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	067423
名稱	國泰金國票1A購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110308

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	04984P
名稱	國泰金國票27售03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111212

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	084983
名稱	國泰金國票24購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110907

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	076320
名稱	國泰金國票1C購04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110526

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	03295P
名稱	國泰金國票24售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110922

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05332P
名稱	國泰金國票1C售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110922

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05332P
名稱	國泰金國票1C售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110428

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	070905
名稱	國泰金國票1B購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110406

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	04386P
名稱	國泰金國票25售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111013

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	061491
名稱	國泰金國票1A購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110118

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	087296
名稱	國泰金國票25購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111006

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	069622
名稱	國泰金國票1A購04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110323

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	07083P
名稱	國泰金國票23售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110704

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05041P
名稱	國泰金國票1B售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110412

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	074779
名稱	國泰金兆豐1B購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	074189
名稱	國泰金兆豐1B購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110504

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	077457
名稱	國泰金兆豐1C購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110610

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	086715
名稱	國泰金兆豐26購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110930

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	059532
名稱	國泰金兆豐17購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110106

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	03218U
名稱	國泰金中信26售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111226

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	05328P
名稱	國泰金中信1B售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110428

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	078221
名稱	國泰金中信1C購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110621

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	031471
名稱	國泰金中信27購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111206

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075915
名稱	國泰金元大1B購07
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075918
名稱	國泰金元大25購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	06208P
名稱	國泰金元大24售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110530

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061327
名稱	國泰金元大17購07
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05145P
名稱	國泰金元大25售03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111103

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03880P
名稱	國泰金元大17售04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	03328P
名稱	國泰金中信26售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111129

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	033136
名稱	國泰金中信2B購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111228

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	080570
名稱	國泰金中信21購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110712

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	03948P
名稱	國泰金中信17售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	087066
名稱	國泰金中信24購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	06101P
名稱	國泰金中信1B售03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110526

出表日期	1120106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	074740
名稱	國泰金中信1B購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	03669P
名稱	國泰金元富24售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110929

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	087113
名稱	國泰金元富24購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	03894P
名稱	國泰金元富17售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	076228
名稱	國泰金元富1B購04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110525

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	04992P
名稱	國泰金群益27售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111028

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	04778P
名稱	國泰金元富24售06
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111021

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	031097
名稱	國泰金元富26購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111201

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	067742
名稱	國泰金元富19購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110309

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	07132P
名稱	國泰金元富21售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110705

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	060472
名稱	國泰金元富1A購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	070368
名稱	國泰金元富1A購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110330

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	076587
名稱	國泰金元富1C購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110531

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	087730
名稱	國泰金元富24購04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111013

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	072976
名稱	國泰金元富24購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110421

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	05750P
名稱	國泰金元富1B售03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110512

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
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名稱	國泰金元富17售04
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出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	061080
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申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
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申請發行日期	1110531

出表日期	1120106
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出表日期	1120106
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發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
發行人代號	9200
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5850
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出表日期	1120106
發行人代號	5850
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出表日期	1120106
發行人代號	9200
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出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	060389
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
發行人代號	9200
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出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
發行人代號	5380
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出表日期	1120106
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發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
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出表日期	1120106
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
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名稱	國泰金麥證1B售01
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申請發行日期	1110429

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	087803
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標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111014

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	083945
名稱	國泰金麥證23購01
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110823

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	03237U
名稱	國泰金麥證26售01
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111227

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	067870
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110310

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	075853
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	1360
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111003

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	066460
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出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	067884
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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	060925
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	9800
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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	076197
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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110525

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	068539
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出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	087041
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申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	086510
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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075917
名稱	國泰金元大23購01
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	088409
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出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	04687P
名稱	國泰金國票27售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111021

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	063884
名稱	國泰金國票1A購02
標的代號	2882
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申請發行日期	1110214

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05621P
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出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	060320
名稱	國泰金國票19購01
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申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	084983
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標的代號	2882
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申請發行日期	1111205

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
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名稱	國泰金國票27售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111212

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	04986P
名稱	國泰金國票27售04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111212

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	076027
名稱	國泰金國票1C購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110523

出表日期	1120106
發行人代號	8150
發行人名稱	台新綜合證券股份有限公司
權證代號	076496
名稱	國泰金台新1C購01
標的代號	2882
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申請發行日期	1110530

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	078357
名稱	國泰金康和23購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110622

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	074600
名稱	國泰金康和1B購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110509

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	060344
名稱	國泰金康和19購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	075238
名稱	國泰金康和1B購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110513

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	03554P
名稱	國泰金康和24售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110928

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	030952
名稱	國泰金康和26購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111130

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	083084
名稱	國泰金康和22購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110811

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	076142
名稱	國泰金康和1B購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110525

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	063569
名稱	國泰金康和18購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110211

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	086427
名稱	國泰金康和24購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110928

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	05799P
名稱	國泰金康和21售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110513

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	08905P
名稱	國泰金群益23售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110908

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	031015
名稱	國泰金群益27購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111130

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	075829
名稱	國泰金群益1B購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	04320P
名稱	國泰金群益24售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111012

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	070952
名稱	國泰金群益1A購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110406

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	064266
名稱	國泰金群益18購04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110215

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	074655
名稱	國泰金群益1B購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110509

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	060708
名稱	國泰金群益17購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	9100
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出表日期	1120106
發行人代號	9100
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發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
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申請發行日期	1110308

出表日期	1120106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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發行人名稱	元大證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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發行人名稱	元大證券股份有限公司
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發行人名稱	元大證券股份有限公司
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發行人名稱	元大證券股份有限公司
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發行人名稱	元大證券股份有限公司
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出表日期	1120106
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申請發行日期	1110222

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出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05644P
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申請發行日期	1110509

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	060261
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標的代號	2882
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申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	058947
名稱	國泰金元大19購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110103

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03088P
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申請發行日期	1110915

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	087363
名稱	國泰金元大27購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111006

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	04108P
名稱	國泰金元大18售03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110125

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	085823
名稱	國泰金元大23購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110921

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	04197P
名稱	國泰金元大24售04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111007

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075916
名稱	國泰金元大1C購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03294U
名稱	國泰金元大27售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111229

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	078446
名稱	國泰金元大1C購07
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申請發行日期	1110622

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	071474
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標的代號	2882
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申請發行日期	1110408

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	059243
名稱	國泰金元大18購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110104

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	04908P
名稱	國泰金元大26售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111026

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03067U
名稱	國泰金元大26售04
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111220

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	031835
名稱	國泰金元大26購03
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111209

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	04505P
名稱	國泰金元大26售01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111018

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	070437
名稱	國泰金元大1A購02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110330

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	076119
名稱	國泰金元大1B購08
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110524

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	076624
名稱	國泰金元大21購02
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110531

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05643P
名稱	國泰金元大1B售05
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申請發行日期	1110509

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	06208P
名稱	國泰金元大24售01
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申請發行日期	1111006

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061948
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申請發行日期	1110120

出表日期	1120106
發行人代號	9800
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權證代號	057191
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申請發行日期	1110511

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	059242
名稱	國泰金元大17購03
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110104

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05115P
名稱	國泰金元大25售02
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111102

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	077364
名稱	國泰金元大1C購06
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110609

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	069100
名稱	國泰金元大19購06
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110318

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	075818
名稱	國泰金永豐1B購01
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110520

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	060632
名稱	國泰金永豐17購02
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標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	032192
名稱	國泰金永豐27購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111215

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	060202
名稱	國泰金永豐17購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	062884
名稱	國泰金永豐18購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110208

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	079806
名稱	國泰金永豐21購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110705

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	03324U
名稱	國泰金永豐27售02
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111230

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	069598
名稱	國泰金永豐19購01
標的代號	2882
標的名稱	國泰金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110323