中華開發金融控股股份有限公司
公開資訊調查報告

本會暨四局涉及金融機構相關政策、財務資訊、消費者保護等重要事項，提供對外新聞稿。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會新聞稿
欄位 : title;link;description;language;category;item

	中國人壽保險股份有限公司違反保險法令裁罰案
	2022-08-02
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202208020003&toolsflag=Y&dtable=News
	金融監督管理委員會(下稱金管會)近日通過對中國人壽保險股份有限公司(下稱中國人壽或該公司)處分案，金管會對中華開發金融控股股份有限公司(下稱開發金控)一般業務檢查時，發現中國人壽公司治理運作、辦理不動產出租予利害關係人交易及其他業務之內部控制作業程序，有違反保險法相關規定及有礙健全經營之虞，依保險法第171條之1第4項規定核處罰鍰新臺幣(以下同)600萬元整，暨依同法第149條第1項予以糾正；併依同法第149條第1項第7款規定，令該公司自裁處書送達翌日起，調降董事長譚OO每月月薪10%，為期3個月，以及調降總經理黃OO每月月薪30%，為期3個月。 一、 受裁罰之對象：中國人壽保險股份有限公司及相關人員。 二、 裁罰之法令依據：保險法第149條第1項、第171條之1第4項。 三、 違反事實理由：中國人壽公司治理運作、辦理不動產交易及其他業務之控制作業程序有下列缺失： (一) 未落實遵守公司治理及內部控制制度：該公司未考量自身為獨立法人並落實遵守公司治理，就母公司開發金控人員及其大股東辜OO（下稱辜君）介入公司財、業務經營決策及人事作業，未落實公司治理致影響內部控制之有效執行，如： 1. 辜君雖擔任開發金控子公司開發資本董事長，尚非該公司負責人，惟該公司有將業務、營運績效等陳報辜君之秘書或邱OO（下稱邱君）等人，再由渠等轉陳報予辜君，另該公司新大樓多項設計規劃事宜係由辜君決定。 2. 邱君擔任開發資本旗下多家子、孫公司董事或董事長職務，並未任職於該公司，惟該公司相關人員有陳報員工績效評核、薪資、獎金報告、海外拓展業務等機敏資料予邱君，或透過開發金控人員轉送邱君。 3. 余OO（下稱余君）擔任開發金控、開發資本、國亨開發公司及該公司之董事，並擔任開發資本資深副總經理，惟經查該公司人員對於新大樓之設計、採購、發包等作業有請示余君同意後再辦理後續事宜，顯示余君有介入中國人壽新大樓工程發包、裝修等非本職權責之核決作業，核有執行經理人職務及利益衝突情事。 (二) 未建立並確實執行不動產出租交易之內部控制作業程序： 1. 該公司將投資性不動產出租予利害關係人國亨開發公司經營旅館，租約議定過程中未見相關評估分析之簽報流程，全案僅於最後合約內容確定階段，始有簽報提報董事會，未建立相關評估分析、陳報層級、事後檢討等事前、事中、事後控管機制。 2. 本案係由邱君提出「利潤共享原則」，並由該公司與國亨開發公司人員據以議定租賃條件，開發金控財務、法務人員代表或基於國亨開發公司利益與該公司洽談租賃條件，開發金控人員角色錯置且有利益衝突，該公司有由金控人員主導租約議定過程與租賃條件，致影響該公司對租賃條件之獨立判斷及與交易對手洽商議約之公平性。 四、 裁罰結果： (一) 考量中國人壽前揭違規事實致公司治理功能及內部控制三道防線核有缺失，且有有礙健全經營之虞，核與保險法第148條之3第1項授權訂定之保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款及第8款規定不符，依保險法第171條之1第4項規定，處以罰鍰600萬元整，暨依同法第149條第1項予以糾正。 (二) 該公司董事長譚OO及總經理黃OO未妥適督導該公司遵守公司治理及未確實執行內部控制制度，未有效善盡負責人之督導職責，致該公司違反保險法相關規定，為督促譚君、黃君積極督導公司落實公司治理及確實執行內部控制，併依保險法第149條第1項第7款規定，令該公司自裁處書送達翌日起，調降董事長譚OO每月月薪10%，為期3個月，以及調降總經理黃OO每月月薪30%，為期3個月。 五、 其他說明事項： (一) 保險業資金多來自於保戶，從事各項業務經營須秉持公司治理及善良管理人之注意義務為之，並應責成相關負責人落實公司治理，且應要求公司各部門人員恪遵公司內部控制制度並落實執行，確保內部控制制度之有效性，公司內部指揮、負責體系要明確，不得有因非權責人員指示、干預而違背公司治理及內部控制制度之情事。 (二) 金管會呼籲，保險業對於本案缺失應引以為鑑，未來任用負責人時，應要求並確保該負責人落實執行公司治理，建立注重公司治理及內部控制之企業文化，以健全公司經營。 聯絡單位：保險局壽險監理組 聯絡電話：(02)8968-0371 如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
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	凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
	2022-08-02
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202208020004&toolsflag=Y&dtable=News
	金融監督管理委員會（下稱金管會）通過對凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券或該公司）處分案，金管會對中華開發金融控股股份有限公司（下稱開發金控）一般業務檢查時，發現凱基證券嚴重違反公司治理原則，且未落實執行內部控制制度，影響證券業務之經營，有違反證券管理法令相關規定情事，依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣(以下同)240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾正，併依證券交易法第66條第5款規定，命令該公司審計委員會就本次檢查缺失採行必要措施，並將相關執行情形提報董事會，及命令公司自裁處書送達之翌日起對董事長許○○調降月薪20%，為期3個月，另依證券交易法第56條規定，命令該公司停止總經理方○○6個月業務之執行。 一、 受裁罰之對象：凱基證券股份有限公司及相關人員。 二、 裁罰之法令依據：證券交易法第56條、第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第3項、證券商管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。 三、 違反事實理由： (一) 凱基證券有將公司財務業務資料陳報或請示非轄管或權責人員情事： 1. 辜○○(下稱辜君)僅擔任開發金控持股100%子公司中華開發資本股份有限公司（下稱開發資本）董事長，惟凱基證券人員有將業務、營運績效、擬晉升人員名單等資料陳報辜君秘書，再由秘書轉陳報予辜君情事；另凱基證券人員有向任職開發資本旗下多家子公司、孫公司之董事或董事長，卻未任職於凱基證券之人員陳報協理級以上人員考績資料、香港子公司顧問聘任案情事。 2. 110年12月間凱基證券董事會秘書室經理陳報「110.12.27凱基證券及期貨外部來文異常通報」、「110.12.29外部來文異常通報」予開發金控財務管理處經理，惟依所訂「組織規程」規範，其尚無對子公司金檢缺失暨核處事項具審視或審核權限。 (二) 凱基證券物業管理部員工餐廳人員出國差勤、費用報支、公出申請等作業未依公司所訂內部管理規範辦理： 1. 凱基證券部分餐廳員工109、110年度經常以「業務需求」、「公差」、「國外餐飲考察」、「技術交流」等事由，申請至香港、日本、美國、法國等地出差，出差報備單之工作計畫僅填載「依公司安排」、「餐飲考察」，惟均無檢具公務行程之具體佐證資料，亦未要求繳交出差期間工作報告；另檢查期間凱基證券表示該等人員係負責處理辜君於國外期間之餐飲事宜，出差所行事務均與公司公務無關。 2. 上開餐廳員工110年7月~110年12月出國費用以配合防疫措施，獎勵期間表現績優並堅守崗位之名義，發放「每月特別津貼(60千元/月/人)」，特別津貼發放名目與實際用途不符。 3. 員工申請差假期間與實際行程不符，或抽回差假單未再申請核准亦無到班紀錄；另員工申請公出報備，惟係外出支援開發金控關係人鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所之餐飲服務。 (三) 凱基證券員工辦理與其職務無關或非屬公司之事務，卻由公司負擔相關費用之情事： 1. 公司員工有申請加班及相關費用，惟係隨同辜君出國期間或外出支援鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所等非關公務之事務。 2. 辜君私人出國行程有攜請公司員工隨行擔任廚師並報支公款，其中部分人員差旅費有由凱基證券(泰國)總經理匯入該公司總經理方○○帳戶，再由方○○提領新臺幣支付予員工，另部分人員之差旅費除以「防疫特別津貼」名義給付外，不足部分於補貼稅款後以「員工績效獎金」名義支付。 (四) 開發資本有員工未兼任凱基證券職務，惟長期於該公司大直總公司上班情事。 四、 裁罰結果： (一) 公司部分：上開缺失顯示凱基證券已嚴重違反公司治理原則，且未落實執行內部控制制度，影響證券業務之經營，且董事長未善盡監督管理責任，核已違反證券商管理規則第2條第2項等規定，依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾正，併依證券交易法第66條第5款規定，命令該公司審計委員會就本次檢查缺失採行必要措施，並將相關執行情形提報董事會，及命令公司自裁處書送達翌日起對董事長許○○調降月薪20%，為期3個月。 (二) 人員部分：該公司總經理方○○批核部分員工之國外差勤，及本案所涉物業管理部相關人員之績效獎金及特別津貼之發放，又其同意員工差旅費由凱基證券(泰國)匯入其自身帳戶，再提領現金支付予員工，不當處理相關費用之請領。方○○自110年起擔任凱基證券總經理(先前於105年至109年間亦曾擔任總經理及代理總經理)，除應以身作則形塑良好企業文化，並應以公司利益為最大利益考量，忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，方○○確有批核部分人員之差勤、績效獎金及特別津貼等涉及相關費用之不當處理，未確依誠實及信用原則執行業務，致公司內部控制制度有嚴重缺失，有害公司治理之落實，足以影響證券業務之正常執行，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第3項等規定，依證券交易法第56條規定，命令該公司停止總經理方○○6個月業務之執行。 五、 其他說明事項：金管會重申良好之公司治理為健全金融機構經營之基石，公司治理制度包括建立良好之公司組織及文化暨落實執行公司內部控制制度，而公司負責人及經理人於執行業務，更應以公司利益為最優先考量，不應將大股東利益置於公司利益之前，證券商對於本案缺失應引以為鑑，塑造良好公司治理及內部控制之企業文化，以確保公司健全經營。 聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 聯絡電話：02-2774-7112 如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
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金融機構查詢服務提供：銀行金控類、證券期貨類、保險類等機構之基本資料查詢。
來源 : 金融監督管理委員會-金融機構基本資料查詢
欄位 : 總機構代號、機構代號、機構名稱、地址、電話、負責人、異動日期、金融機構網址、公告日期

總機構代號	253
機構代號
機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
地址	台北市敦化北路135號8、12、13及18樓
電話	02-27638800
負責人
異動日期	20230818
金融機構網址	http://www.cdfholding.com
公告日期	20230911

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$d)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	9789865943097 (平裝)
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會 :
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股公司,; 2012.10
面頁數尺寸 (300)	239面 :; 圖 ;; 23公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	國家圖書館; 561.7; 8665; 屏東教育大學圖書館; 561.7; 5471; 新竹教育大學圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號 (907$a)	.b13941650x

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN、書名、編著者、版本、出版項、面頁數尺寸、集叢名、出版年、館藏地及索書號、NBINet系統號

ISBN	9789865943097 (精裝)
書名	理論與實務的交會 :
編著者	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本	初版
出版項	臺北市 :; 中華開發金融控股公司,; 2012
面頁數尺寸	293面 :; 圖 ;; 24公分
集叢名	金融與法律系列叢書 ;
出版年	2012
館藏地及索書號	臺灣大學圖書館; 561.2; 5047; 臺北市立圖書館; 561.7; 5471; 成功大學圖書館; 561.7; 5471
NBINet系統號	.b144397237

全國營業(稅籍)登記資料集。因考量營業稅歷年停歇業資料量太大，開啟檔案困難，故所開放檔案僅涵蓋營業中資料，並建議使用Microsoft Word Viewer開檔，中文請選UTF-8中文碼；或使用Notepad++、UltraEdit等其他工具開檔。 資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1.zip
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、組織別名稱、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址	臺北市松山區中華里敦化北路１３５號８、１２、１３樓及１８樓
統一編號	70827383
總機構統一編號
營業人名稱	中華開發金融控股股份有限公司
資本額	184214310050
設立日期	0901231
組織別名稱	股份有限公司
使用統一發票	N
行業代號	642100
名稱	金融控股
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱（工程名稱）、來文字號、來函日期、備註

登錄編號	B109006962
登錄日期	1091016
事業單位名稱（工程名稱）	中華開發金融控股股份有限公司
來文字號	案件編號202010070561
來函日期	1091007
備註

登錄編號	B111007971
登錄日期	1111214
事業單位名稱（工程名稱）	中華開發金融控股股份有限公司
來文字號	案件編號 202212090338
來函日期	1111209
備註

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN、書名、編著者、版本、出版項、面頁數尺寸、集叢名、出版年、館藏地及索書號、NBI紀錄號

ISBN	978-986-5943-09-7
書名	理論與實務的交會; 財經法學的新趨勢
編著者	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本	初版
出版項	臺北市; 中華開發金融控股公司
面頁數尺寸	293面; 圖,表; 24公分
集叢名	金融與法律系列叢書
出版年	2012
館藏地及索書號	元智大學圖書資訊服務處; 561.7; 8446; 逢甲大學圖書館; 561.7; 5471; 佛光大學圖書館; 561.7; 5471; 中國醫藥大學圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號	.b130252104

ISBN	9789865943097 (平裝)
書名	理論與實務的交會 :
編著者	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本	初版
出版項	臺北市 :; 中華開發金融控股公司,; 2012.10
面頁數尺寸	239面 :; 圖 ;; 23公分
集叢名	金融與法律系列叢書 ;
出版年	2012
館藏地及索書號	國家圖書館; 561.7; 8665; 屏東教育大學圖書館; 561.7; 5471; 新竹教育大學圖書館; 561.7; 5471; 屏東科技大學玉崗紀念圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號	.b13941650x

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號;登錄日期;事業單位名稱（工程名稱）;來文字號;來函日期;備註

	B109006962
	1091016
	中華開發金融控股股份有限公司
	案件編號202010070561
	1091007

	B111007971
	1111214
	中華開發金融控股股份有限公司
	案件編號 202212090338
	1111209

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$d)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	978-986-5943-09-7
書名 (245$a$d)	財經法學的新趨勢; 理論與實務的交會
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編; 財團法人台灣金融研院編印
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市; 臺灣金融研訓院
面頁數尺寸 (300)	293面; 圖; 23公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	高雄師範大學圖書館; 561.7; 4381
NBI紀錄號 (907$a)	.b150620949

ISBN (020$a)	978-986-5943-09-7
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會; 財經法學的新趨勢
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市; 中華開發金融控股公司
面頁數尺寸 (300)	293面; 圖,表; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	元智大學圖書資訊服務處; 561.7; 8446; 逢甲大學圖書館; 561.7; 5471; 佛光大學圖書館; 561.7; 5471; 中國醫藥大學圖書館; 561.7; 5471; 臺灣科技大學圖書館; 561.7; 665
NBI紀錄號 (907$a)	.b130252104

ISBN (020$a)	9789865943097
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會 :
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股,; 2012[民101]
面頁數尺寸 (300)	[10], 293面 :; 圖,表 ;; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	09 ; 561.7; 5471; kimt ; 561.7; 5471; tmu ; 561.7; 5471; 02 ; 341.7; 0295-II
NBI紀錄號 (907$a)	.b144294084

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN、書名、編著者、版本、出版項、面頁數尺寸、集叢名、出版年、館藏地及索書號、NBI紀錄號

ISBN	978-986-5943-09-7
書名	理論與實務的交會; 財經法學的新趨勢
編著者	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本	初版
出版項	臺北市; 中華開發金融控股公司
面頁數尺寸	293面; 圖,表; 24公分
集叢名	金融與法律系列叢書
出版年	2012
館藏地及索書號	元智大學圖書資訊服務處; 561.7; 8446; 逢甲大學圖書館; 561.7; 5471; 佛光大學圖書館; 561.7; 5471; 中國醫藥大學圖書館; 561.7; 5471; 臺灣科技大學圖書館; 561.7; 665; 育達商業科技大學資訊圖書館; 561.7; 8665; 靜宜大學蓋夏圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號	.b130252104

ISBN	9789865943097 (平裝)
書名	理論與實務的交會 :
編著者	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本	初版
出版項	臺北市 :; 中華開發金融控股公司,; 2012.10
面頁數尺寸	239面 :; 圖 ;; 23公分
集叢名	金融與法律系列叢書 ;
出版年	2012
館藏地及索書號	國家圖書館; 561.7; 8665; 屏東教育大學圖書館; 561.7; 5471; 新竹教育大學圖書館; 561.7; 5471; 屏東科技大學玉崗紀念圖書館; 561.7; 5471; 臺北大學圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號	.b13941650x

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$d)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	9789865943097
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會 :
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股,; 2012[民101]
面頁數尺寸 (300)	[10], 293面 :; 圖,表 ;; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	中原大學張靜愚紀念圖書館; 561.7; 5471; 高雄海洋科技大學圖書館; 561.7; 5471; 臺北醫學大學圖書館; 561.7; 5471; 政治大學圖書館; 341.7; 0295-II; 臺北護理健康大學圖書館; 561.7 8665 101
NBI紀錄號 (907$a)	.b144294084

ISBN (020$a)	9789865943097
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會 :
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金控,; 2012
面頁數尺寸 (300)	239面 :; 圖 ;; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	中央大學圖書館; 561.7; 5471; 輔仁大學圖書館; 561.7; 5471; 中國文化大學圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號 (907$a)	.b144439347

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$d)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、出版項 (264)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	9789865943097
書名 (245$a$d)	理論與實務的交會 :; 財經法學的新趨勢 /
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股,; 2012[民101]
出版項 (264)
面頁數尺寸 (300)	[10], 293面 :; 圖,表 ;; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	中原大學張靜愚紀念圖書館; 561.7; 5471; 高雄海洋科技大學圖書館; 561.7; 5471; 臺北醫學大學圖書館; 561.7; 5471; 政治大學圖書館; 341.7; 0295-II; 臺北護理健康大學圖書館; 561.7 8665 101; 臺灣海洋大學圖書暨資訊處; 561.7; 5471; 公共資訊圖書館; 567.1; 5471; 亞東技術學院圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號 (907$a)	.b144294084

本會暨四局涉及金融機構最新法令函釋。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會最新法令函釋
欄位 : title;link;description;language;category;item

	檢送修正後「金控公司(銀行)轉投資資產管理公司營運原則」規定及對照表各一份，請查照。
	2023-10-05
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=128&parentpath=0,3&mcustomize=lawnew_view.jsp&dataserno=202310060001&toolsflag=Y&dtable=NewsLaw
	金融監督管理委員會　函 受文者：如正副本 發文日期：中華民國112年10月5日 發文字號：金管銀合字第1120273455號 速別：普通件 密等及解密條件或保密期限： 附件：如主旨 主旨：檢送修正後「金控公司(銀行)轉投資資產管理公司營運原則」規定及對照表各一份，請查照。 說明：本會108年5月24日金管銀合字第10802075420號函，自即日停止適用。 正本：合作金庫金融控股股份有限公司（代表人董OO先生）、合作金庫資產管理股份有限公司(代表人周OO)、第一金融控股股份有限公司（代表人邱OO女士）、第一金融資產管理股份有限公司(代表人施OO)、兆豐金融控股股份有限公司（代表人雷OO先生）、兆豐資產管理股份有限公司(代表人林OO)、華南金融控股股份有限公司（代表人張OO先生）、華南金資產管理股份有限公司(代表人李OO)、台新金融控股股份有限公司（代表人吳OO先生）、台新資產管理股份有限公司(代表人 吳OO)、元大金融控股股份有限公司（代表人申OO先生）、元大國際資產管理股份有限公司(代表人宋OO)、富邦金融控股股份有限公司（代表人蔡OO先生）、富邦資產管理股份有限公司(代表人郭OO)、中華開發金融控股股份有限公司（代表人黃OO先生）、中華開發資產管理股份有限公司(代表人胡OO)、中國信託金融控股股份有限公司（代理代表人許OO先生）、中國信託資產管理股份有限公司(代表人吳OO)、臺灣新光商業銀行股份有限公司（代表人賴OO先生）、新光行銷股份有限公司(代表人 陳OO)、上海商業儲蓄銀行股份有限公司（代表人李OO先生）、上銀資產管理股份有限公司(代表人 榮OO)、遠東國際商業銀行股份有限公司（代表人侯OO女士）、遠銀資產管理股份有限公司(代表人林OO)、板信商業銀行股份有限公司（代表人張OO先生）、板信資產管理股份有限公司(代表人 郭OO)、陽信商業銀行股份有限公司（代表人陳OO先生）、金陽信資產管理股份有限公司(代表人陳OO) 副本：財政部、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（代表人雷OO先生）、本會檢查局(均含附件)
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=128&parentpath=0,3&mcustomize=lawnew_view.jsp&dataserno=202310060001&toolsflag=Y&dtable=NewsLaw
	中文
	行政院金融監督管理委員會
	2023-10-05
	540
	470
	8Z0
	0

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$b)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、出版項 (264)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	9789865943097 (平裝)
書名 (245$a$b)	理論與實務的交會 :; 財經法學的新趨勢 /
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編著
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股公司,; 2012.10
出版項 (264)
面頁數尺寸 (300)	239面 :; 圖 ;; 23公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	國家圖書館; 561.7; 8665; 屏東教育大學圖書館; 561.7; 5471; 新竹教育大學圖書館; 561.7; 5471; 屏東科技大學玉崗紀念圖書館; 561.7; 5471; 臺北大學圖書館; 561.7; 5471
NBI紀錄號 (907$a)	.b13941650x

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及108所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$b)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、出版項 (264)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)	9789865943097
書名 (245$a$b)	理論與實務的交會 :; 財經法學的新趨勢 /
編著者 (245$c)	中華開發金融控股股份有限公司編
版本 (250)	初版
出版項 (260)	臺北市 :; 中華開發金融控股,; 2012[民101]
出版項 (264)
面頁數尺寸 (300)	[10], 293面 :; 圖,表 ;; 24公分
集叢名(490/$a)	金融與法律系列叢書 ;
出版年 (008/07-10)	2012
館藏地及索書號(949$a$d$e)	中原大學張靜愚紀念圖書館; 561.7; 5471; 高雄海洋科技大學圖書館; 561.7; 5471; 臺北醫學大學圖書館; 561.7; 5471; 政治大學圖書館; 341.7; 0295-II; 臺北護理健康大學圖書館; 561.7 8665 101; 臺灣海洋大學圖書暨資訊處; 561.7; 5471; 公共資訊圖書館; 567.1; 5471; 亞東技術學院圖書館; 561.7; 5471; 大同大學圖書館; 561.7 5471
NBI紀錄號 (907$a)	.b144294084

期貨保證金一覽表-股票類(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨保證金一覽表-股票類
欄位 : 股票期貨英文代碼、股票期貨標的證券代號、股票期貨中文簡稱、股票期貨標的證券、保證金所屬級距、結算保證金適用比例、維持保證金適用比例、原始保證金適用比例、日期

股票期貨英文代碼	LRF
股票期貨標的證券代號	2883
股票期貨中文簡稱	開發金期貨
股票期貨標的證券	中華開發金融控股股份有限公司
保證金所屬級距	級距1
結算保證金適用比例	10.00%
維持保證金適用比例	10.35%
原始保證金適用比例	13.50%
日期	20231030

公司債、金融債券、債權型之受益證券、資產基礎證券、地方政府公債、外國債券、國際債券相關發行資料(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-固定收益證券發行資料
欄位 : 資料日期、發行機構名稱、發行機構名稱(英文)、發行辦法名稱、發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)、債券代號、債券簡稱

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司110年度第1次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a6176.pdf
債券代號	B95562
債券簡稱	P10開控2C

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司110年度第1次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a6176.pdf
債券代號	B95561
債券簡稱	P10開控2B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司110年度第1次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a6176.pdf
債券代號	B95560
債券簡稱	P10開控2A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第3次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5662.pdf
債券代號	B95559
債券簡稱	P10開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第3次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5662.pdf
債券代號	B95558
債券簡稱	P10開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第2次無擔保次順位普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5586.pdf
債券代號	B95557
債券簡稱	P09開控2B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第2次無擔保次順位普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5586.pdf
債券代號	B95556
債券簡稱	P09開控2A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第1次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5141.pdf
債券代號	B95555
債券簡稱	P09開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司109年度第1次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5141.pdf
債券代號	B95554
債券簡稱	P09開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司108年度第1次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4554.doc
債券代號	B95553
債券簡稱	P08開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司108年度第1次無擔保普通公司債
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4554.doc
債券代號	B95552
債券簡稱	P08開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司106年度第1次無擔保次順位普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a3535.pdf
債券代號	B95551
債券簡稱	P06開控1C

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司106年度第1次無擔保次順位普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a3535.pdf
債券代號	B95550
債券簡稱	P06開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司106年度第1次無擔保次順位普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a3535.pdf
債券代號	B95549
債券簡稱	P06開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司104年度第1次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a2612.pdf
債券代號	B95548
債券簡稱	P04開控2

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司103 年度第1 次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a2382.pdf
債券代號	B95547
債券簡稱	P04開控1

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司102年度第1次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1746.doc
債券代號	B95546
債券簡稱	02開控1

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司一百年度第一次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1423.doc
債券代號	B95545
債券簡稱	01開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司一百年度第一次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1423.doc
債券代號	B95544
債券簡稱	01開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十八年度第一次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1143.doc
債券代號	B95543
債券簡稱	99開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十八年度第一次無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1143.doc
債券代號	B95542
債券簡稱	99開控1A

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十七年度第一次無擔保公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a831.doc
債券代號	B95541
債券簡稱	97開控1D

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十七年度第一次無擔保公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a831.doc
債券代號	B95540
債券簡稱	97開控1C

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十七年度第一次無擔保公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a831.doc
債券代號	B95539
債券簡稱	97開控1B

資料日期	20230629
發行機構名稱	中華開發金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	中華開發金融控股股份有限公司九十七年度第一次無擔保公司債發行辦法
發行辦法檔案(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a831.doc
債券代號	B95538
債券簡稱	97開控1A

本國及第一上市公司每日重大訊息彙總報表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司每日重大訊息
欄位 : 出表日期、發言日期、發言時間、公司代號、公司名稱、主旨、符合條款、事實發生日、說明

出表日期	1121031
發言日期	1121030
發言時間	175726
公司代號	2883
公司名稱	開發金
主旨	中華開發金控代子公司中國人壽公告法人董事代表人變動
符合條款	第6款
事實發生日	1121030
說明	1.發生變動日期:112/10/30 2.法人名稱:中華開發金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:無 4.舊任者簡歷:無 5.新任者姓名:施惠琪 6.新任者簡歷:中華開發金融控股股份有限公司副總經理、 中國人壽保險股份有限公司董事 7.異動原因:法人指派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/05/27至115/05/26 9.新任生效日期:112/10/30 10.其他應敘明事項:依據金融控股公司法第15條第2項規定，本公司董事由母公司 中華開發金控指派。

出表日期	1121031
發言日期	1121030
發言時間	175644
公司代號	2883
公司名稱	開發金
主旨	中華開發金控代子公司凱基銀行公告法人董事代表人變動
符合條款	第6款
事實發生日	1121030
說明	1.發生變動日期:112/10/30 2.法人名稱:中華開發金融控股股份有限公司 3.舊任者姓名:無。 4.舊任者簡歷:無。 5.新任者姓名:許維銘 6.新任者簡歷: (1)學歷：美國密西根大學企業管理碩士。 (2)經歷： A.凱基銀行總經理(112年10月12日~迄今)。 B.中國信託商業銀行總行及新加坡分行： 資深副總經理暨金融同業處處長兼任新加坡分行行政總裁。(106年~112年10月)。 C.花旗(台灣)商業銀行：企業金融處負責人/董事總經理(104年~106年)。 7.異動原因:母公司中華開發金融控股股份有限公司新派任董事。 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/06/27~114/06/26 9.新任生效日期:112/10/30 10.其他應敘明事項:無。

金融機構之重大裁罰案件資料。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會重大裁罰案件
欄位 : title;link;description;language;category;item

	凱基商業銀行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰。
	2022-05-05
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202205060002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年5月5日 發文字號：金管銀控字第11001483692號 受處分人：凱基商業銀行股份有限公司 營利事業統一編號：86517321 地址：臺北市松山區敦化北路135號11樓 代表人或管理人姓名：魏ＯＯ 地址：同上 主旨：貴行北門分行前作業主管張ＯＯ(下稱張員)涉挪用客戶款項及繼光分行前理財專員吳ＯＯ(下稱吳員)與客戶間資金往來所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣(以下同)600萬元罰鍰。 事實：貴行北門分行張員於109年4月至110年1月間私自代客戶臨櫃辦理交易，挪用客戶款項約119萬元；又貴行繼光分行吳員於103年12月至108年5月間與客戶行內外帳戶間資金往來情形，並於109年11月持客戶存摺、蓋妥印鑑之交易單據交付友人及偕同臨櫃匯款，存匯櫃員於執行交易時未落實確認客戶身分，經核貴行於上開兩案有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事。 理由及法令依據： 一、銀行法第45條之1第1項規定，銀行應建立內部控制制度。另依同法第129條第7款規定，銀行未依第45條之1建立內部控制制度或未確實執行，處200萬元以上5,000萬元以下罰鍰。 二、經核貴行就通路管理及員工管理作業有下列缺失事項： (一)未完善建立內部控制制度：貴行未完善建立客戶與行員個人資料相同之控管機制，致客戶之對帳單地址變更為行員或其親屬之戶籍地或居住地，難以發揮對帳單之防弊功能。 (二)未確實執行內部控制制度： １、未確實執行臨櫃交易控管機制及身分確認機制：貴行針對客戶臨櫃辦理存匯交易業規定須由另一櫃員或主管確認之雙重控管機制，及非本人臨櫃取款交易如發覺異常須電話照會等規範。惟張員及吳員兩案櫃員均未落實執行相關規範，致均未能及時察覺異常情事。 ２、未落實督導員工遵守行為準則：貴行雖於員工行為規範要求員工不得與客戶有資金往來、挪借款項或有借貸行為，及不得代客戶全程辦理臨櫃交易，有未落實督導案關人員遵循相關規範，致發生相關違規情事。 三、上開缺失顯示貴行有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，核有違反銀行法第45條之1第1項及該條授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條及第8條第3項規定，爰依銀行法第129條第7款規定，核處600萬元罰鍰。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：凱基商業銀行股份有限公司（代表人魏ＯＯ先生） 副本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人張ＯＯ先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人朱ＯＯ先生)、本會檢查局、銀行局
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	有關本會對中華開發工業銀行一般業務檢查報告（編號：100H055），該行對海外子公司未建立完善之監督管理機制，致相關內部控制制度難以有效發揮功能，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元罰鍰。
	2013-03-07
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201303070001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者： 如正、副本發文日期：中華民國102年3月5日發文字號：金管銀控字第10200017161號受處分人姓名或名稱：中華開發工業銀行統一編號：11147207地址：臺北市松山區南京東路五段125號地下1樓、1樓至16樓代表人或管理人姓名：陳木在身分證統一號碼：略地址：臺北市松山區南京東路五段125號地下1樓、1樓至16樓主旨：有關本會對貴行一般業務檢查報告（編號：100H055），貴行對海外子公司未建立完善之監督管理機制，致相關內部控制制度難以有效發揮功能，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元罰鍰。事實及理由：貴行對海外子公司未建立完善之監督管理機制，　違反銀行法第45條之1第1項規定：一、貴行海外子公司績效獎金之提撥程序，核與金控母公司訂定之「績效獎金發放準則」規定不符；績效獎金審議之相關利益迴避機制未妥適建立；且未明定績效指標達成率所連結獎金核發之標準，致實際發放金額無客觀標準，無法判斷是否已與績效連結。二、貴行海外子公司CCIC聘任○○○等3人為顧問，惟CCIC並未就顧問聘任必要性、期間、費用合理性、成本效益、考核標準等詳為評估，且聘任該等顧問之目的包括籌設香港分行等非屬CCIC之業務範疇。本案聘任顧問之成效未定，且多屬無具體指標可以衡量者，相關委聘顧問之決策機制及作業程序欠審慎周延。三、貴行訂有「聯屬事業自行查核辦法」，作為海外子公司辦理自行查核之依據，且貴行稽核處亦定期對海外子公司之相關業務辦理查核。惟海外子公司CI Ⅱ逕以簽報金控母公司投資長同意變更原投審會通過之交易方式，自新加坡證交所集中市場購入股票，核與本會97年7月8日金管銀(六)字第09700250000號函同意該子公司業務範圍僅為未上市櫃公司之長期投資、IPO與上市櫃公司之私募、洽特定人交易及股債混合式之長期投資規定不符；案關投資逾1年餘始發現投資方式逾越業務範圍，CI Ⅱ及貴行稽核處之相關內部稽核作業未有效發揮功效。法令依據：銀行法第129條第7款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。正本：中華開發工業銀行股份有限公司（代表人陳木在）副本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人陳木在）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局（金融控股公司組、會計室、秘書室）
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	凱基證券股份有限公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。
	2013-07-23
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201307230002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	受文者： 如正、副本發文日期：中華民國102年7月22日發文字號：金管銀控字第10200123511號受處分人姓名或名稱：凱基證券股份有限公司統一號碼：23111915地址：台北市中山區明水路698號3樓、700號3樓代表人或管理人姓名：魏寶生身分證統一號碼：略地址：台北市中山區明水路698號3樓、700號3樓主旨：貴公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。事實及理由：一、事實：本會檢查局於101年11月間對貴公司辦理一般業務檢查，發現貴公司證券自營部門於集中市場買賣金融控股公司法第45條第1項第2款所定利害關係人（兆豐金融控股公司）所發行之「兆豐E1」可交換公司債，係以董事會概括授權方式辦理，核與同法第45條第1項、本會100年2月22日金管銀法字第10000002220號函暨系爭交易行為時之100年2月24日金管銀法字第09910007590號令，及本案裁罰時本會102年6月25日金管銀法字第10210003190號令規定不符。二、理由：(一)金融控股公司法第45條第1項規定，金融控股公司或其子公司與利害關係人為授信以外之交易時，其條件不得優於其他同類對象，並應經公司三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上決議後為之。其立法目的係為避免金融控股公司或其子公司與利害關係人間從事非常規交易，損及金融控股公司及子公司經營之安全穩健或產生利益衝突。(二)系爭交易行為時之本會100年2月24日金管銀法字第09910007590號令，係列舉部分交易得以董事會概括授權方式辦理，視同符合金融控股公司法第45條第1項規定，惟得概括授權之範圍，尚不包含涉及股權性質之投資標的。本會100年2月22日金管銀法字第10000002220號函亦已明定金融控股公司之證券子公司經營自行買賣業務，買賣金融控股公司法第45條所定利害關係人所發行涉及股權性質之有價證券交易，需依同條第1項規定辦理。(三)另依本會101年2月10日金管銀法字第10000455940號函規定，金融控股公司之證券子公司經營自行買賣業務，買賣涉及股權性質之有價證券，買進時該標的公司非利害關係人，嗣後轉為利害關係人時，公司內部分層負責之權責單位應依金融控股公司法第45條規定及本會100年2月22日金管銀法字第10000002220號函釋辦理。(四)參照系爭交易行為時之本會歷來函釋意旨，金融控股公司之證券子公司自營部門買賣涉及股權性質之有價證券，須依金融控股公司法第45條第1項規定提報董事會重度決議，尚無本會100年2月24日金管銀法字第09910007590號令第1點概括授權規定之適用。(五)如依本會102年6月25日金管銀法字第10210003190號令最新規定，金融控股公司或子公司與金融控股公司法第45條所列對象辦理具股權性質之有價證券交易，當日交易總額未超過新臺幣500萬元者，得經董事會重度決議，以概括授權經理部門依內部規範從事交易。查貴公司於101年6月6日至同年9月28日間所買賣之「兆豐E1」有價證券，單日交易總額多超過新臺幣500萬元，亦不符本會上開最新令釋規定。法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。正本：凱基證券股份有限公司（代表人魏寶生）副本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人陳木在）、金融監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會證券期貨局、本會銀行局(金融控股公司組、會計室、秘書室)
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	凱基商業銀行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定核處新臺幣800萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款、第3款及第5款之規定，自處分生效日起，暫停貴行辦理日間交易時間外之金融交易3個月，但不包括既有客戶之拋補或避險交易，經本會認可改善情形後，始得重新辦理，並命令貴行解除柯員之職務及停止副總經理黃○○(下稱黃員)執行職務3個月。
	2018-06-29
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201806290001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	發文日期：中華民國107年6月27日 發文字號：金管銀控字第10701079801號 受處分人姓名或名稱：凱基商業銀行股份有限公司 統一號碼：86517321 地址：臺北市松山區南京東路5段125號、127號、125號2樓及125號3樓 代表人或管理人姓名：魏○○ 身分證統一號碼：略 地址：同上 主旨：貴行金融市場處交易員柯○○(下稱柯員)進行外匯交易操作，因貴行辦理外匯交易業務核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定核處新臺幣800萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款、第3款及第5款之規定，自處分生效日起，暫停貴行辦理日間交易時間外之金融交易3個月，但不包括既有客戶之拋補或避險交易，經本會認可改善情形後，始得重新辦理，並命令貴行解除柯員之職務及停止副總經理黃○○(下稱黃員)執行職務3個月。 事實及理由： 貴行下列缺失，核有多項未建立或未確實執行風險管理與內部控制制度之違反法令缺失，且有礙健全經營之虞： 一、未依銀行法第45條之1條規定，建立相關內部控制制度： (一)貴行未依個別交易員授權額度，於匯率及商品交易科策略部位設定交易上限及停損機制，致柯員進行之外匯交易，累計交易部位超逾該策略部位之授權額度。 (二)貴行日間交易時間外無配置覆核人員以檢視交易員額度及監控交易等牽制控管機制。 二、未依所定之內部作業規範，確實執行相關內部控制制度： (一)貴行金融交易系統及交易員部位控管平台未能即時以系統化及線上監控方式，有效執行控管交易員下單及成交時額度之牽制功能。 (二)貴行交易員部位控管平台對於超限交易之警示/超限通知，未能實際發揮警示功能，且未明確揭露交易員已超限部位及交易明細情形。 (三)貴行中後台作業單位未就柯員之日間交易時間外多筆超限交易之警示/超限通知為適當處理，未落實檢核機制。 (四)後台作業單位就日間交易時間外之交易，未能確實執行交易單據檢核、確認交易單流向及執行漏出交易單之作業程序。 (五)黃員擔任金融交易部主管，未能確實依貴行所定有關策略部位之管理原則，留存授權柯員操作策略部位之書面決策或授權軌跡；另對於超逾限額交易時之警示/超限通知，未覈實檢視及細究超限交易發生原因，黃員未善盡交易監控及督導管理責任，且未確實執行內部控制制度，致柯員得以從事超逾授權額度之交易，交易員之限額管理失當。 (六)貴行未確實執行金融交易室及人員之管理，致柯員以經同意之其他交易員權限進行交易，及私自取用其他交易員及其覆核主管未妥善保管之章戳，完成交易單之製發。 (七)貴行辦理外匯交易之相關內部控制制度執行不當，金融市場處交易部門主管未能依權責負責柯員限額使用之管理、風險管理處對於超限交易警示/超限通知未能確實執行對交易單位市場風險之監督與管理、及內部稽核單位未能覈實查核與評估金融市場處及風險管理處所設計並執行之內部控制與風險管理制度之有效性，並適時提供改進建議。貴行辦理外匯交易內部控制三道防線未能有效發揮功能。 法令依據：銀行法第61條之1第1項第2款、第3款及第5款、第129條第7款規定。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：凱基商業銀行股份有限公司（代表人魏○○先生） 副本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人張○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林代理董事長○○)、本會檢查局、銀行局
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	自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。
	2022-08-02
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202208030001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　處分書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年8月2日 發文字號：金管銀控字第11102180334號 速別：普通件 密等及解密條件或保密期限： 附件： 相對人：張○○ 公司代表人：略 出生年月日：略 性別： 身分證統一號碼： 地址： 主旨：自本處分書送達翌日起，停止相對人張○○於中華開發金融控股公司(下稱開發金控)執行董事職務6個月。 事實及理由： 一、本會檢查局111年1月14日至111年2月11日對開發金控辦理一般業務檢查，發現該公司及相關子公司有下列公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，包含未善盡對子公司之管理等缺失，本會業已對該公司核處予以糾正： (一)未完善建立內部控制制度： １、未完善建立開發金控及子公司於符合公司治理原則下與大股東溝通之作業機制，及內部人員將公司資料提供予外部人員之控管機制，致開發金控及子公司相關人員有將財、業務等資訊陳報或請示大股東辜○○　(下稱辜君)之秘書再轉陳辜君、或將資料提供邱○○及余○○等非經董事會委任為具權責之人，且相關涉及之人員廣泛。 ２、未完善建立子公司與轉投資事業間利益衝突管理機制：依檢查報告所示，相關人員於處理子公司與轉投資事業間之租約議定過程存有利益衝突情事。開發金控核未完善建立兼職人員於處理兼職事務時之利益衝突迴避原則及管理機制。 (二)未確實執行內部控制制度：開發金控之內部規範業明定該公司應確實督導子公司建立與執行內部控制與內部稽核制度，惟相關缺失顯示開發金控相關子公司未完善建立與大股東溝通機制、及內部人員將公司資料提供予外部人員之控管機制，致子公司之公司治理及內部控制制度欠佳，顯見開發金控未落實督導子公司符合公司治理及建立完善之內部控制與內部稽核制度。 二、金融控股公司之董事長應負責督導公司於符合法令及公司治理原則下運行，及履行金融控股公司法所定管理子公司之義務，包含子公司內部控制制度之建立及相關業務營運之執行，符合法令規定及公司治理原則。本案相關缺失顯示開發金控及子公司之公司治理及內部控制制度欠佳，內部控制未能有效運作。而相對人擔任開發金控董事長已近6年，缺乏積極有效之導正作為，致前揭缺失持續發生，核有未妥適督導開發金控集團健全經營及落實公司治理之責，有予以立即導正之必要，爰依金融控股公司法第54條第1項第4款規定，自本處分書送達翌日起，停止相對人執行董事職務6個月。 法令依據：金融控股公司法第54條第1項第4款 附註：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。 正本：張○○君 副本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人張○○先生）、本會檢查局、銀行局
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	凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110348741號、金管證券字第11103487411號)
	2022-08-02
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202208040001&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年8月2日 發文字號：金管證券罰字第1110348741號 受處分人：凱基證券股份有限公司 營利事業統一編號：略 地址：略 代表人或管理人姓名：許○○ 地址：略 主旨：貴公司公司治理欠佳，內部控制未能有效運作等，違反證券商管理規則第2條第2項等規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣240萬元罰鍰暨依同法第65條予以糾正，併依證券交易法第66條第5款規定，命令貴公司審計委員會就本次檢查缺失採行必要措施，並將相關執行情形提報董事會，以及命令貴公司自本裁處書送達翌日起對董事長許○○調降月薪20%，為期3個月。 事實：本會於111年1月14日至2月11日對中華開發金融控股股份有限公司（下稱開發金控）進行一般業務檢查，發現貴公司涉有下列缺失： 一、貴公司有將公司財務業務資料陳報或請示非轄管或權責人員情事： (一)辜○○(下稱辜君)僅擔任開發金控持股100%子公司中華開發資本股份有限公司（下稱開發資本）董事長，惟貴公司人員有將業務、營運績效、擬晉升人員名單等資料陳報辜君秘書，再由秘書轉陳報予辜君情事；另貴公司人員有向任職開發資本旗下多家子公司、孫公司之董事或董事長，卻未任職於貴公司之人員陳報協理級以上人員考績資料、香港子公司顧問聘任案情事。 (二)110年12月間貴公司董事會秘書室經理陳報「110.12.27凱基證券及期貨外部來文異常通報」、「110.12.29外部來文異常通報」予開發金控財務管理處經理，惟依所訂「組織規程」規範，其尚無對子公司金檢缺失暨核處事項具審視或審核權限。 (三)另貴公司人員晉升、績效考核需請開發資本經理表示意見，權責未符。 二、貴公司物業管理部員工餐廳人員出國差勤、費用報支、公出申請等作業未依貴公司所訂內部管理規範辦理： (一)貴公司部分餐廳員工109、110年度經常以「業務需求」、「公差」、「國外餐飲考察」、「技術交流」等事由，申請至香港、日本、美國、法國等地出差，出差報備單之工作計畫僅填載「依公司安排」、「餐飲考察」，惟均無檢具公務行程之具體佐證資料，亦未要求繳交出差期間工作報告；另檢查期間貴公司表示該等人員係負責處理辜君於國外期間之餐飲事宜，出差所行事務均與貴公司公務無關。 (二)上開餐廳員工110年7月~110年12月出國費用以配合防疫措施，獎勵期間表現績優並堅守崗位之名義，發放「每月特別津貼(60千元/月/人)」，特別津貼發放名目與實際用途不符。 (三)員工申請差假期間與實際行程不符，或抽回差假單未再申請核准亦無到班紀錄；另員工申請公出報備，惟係外出支援開發金控關係人鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所之餐飲服務。 三、貴公司員工辦理與其職務無關或非屬公司之事務，卻由貴公司負擔相關費用之情事： (一)貴公司員工有申請加班及相關費用，惟係隨同辜君出國期間或外出支援鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所等非關公務之事務。 (二)辜君私人出國行程有攜請貴公司餐廳員工隨行擔任廚師並報支公款，其中部分人員差旅費有由凱基證券(泰國)總經理匯入貴公司總經理方○○帳戶，再由方總經理提領新臺幣支付予員工，另部分人員差旅費除以「防疫特別津貼」名義給付外，不足部分於補貼稅款後以「員工績效獎金」名義支付。 四、開發資本有員工未兼任貴公司職務，惟長期於貴公司大直總公司上班情事。 理由及法令依據： 一、按「主管機關於調查證券商之業務、財務狀況時，發現該證券商有不符合規定之事項，得隨時以命令糾正、限期改善。」、「證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善︰…五、其他必要之處置。」、「證券商…有下列情事之一者，處各該事業或公會新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：…四、證券商…未確實執行內部控制制度。」分別為證券交易法第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款所明定；次按「證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。」為證券商管理規則第2條第2項所明定；復按「各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且應隨時檢討，以因應事業內外在環境的變遷，俾確保該制度之設計及執行持續有效。」為證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項所明定。 二、上述事實一，貴公司有先將公司財務業務資料陳報或請示非轄管或權責人員情事，核違反貴公司所訂「員工行為要點」第3條有關公司員工不得對外公開或透露公司內部資訊之規定。 三、上述事實二，貴公司物業管理部員工餐廳人員出國差勤、費用報支、公出申請等作業未依公司所訂內部管理規範辦理，核違反貴公司所訂「出差辦法」及「員工出勤管理要點」有關出差及出勤管理之規定。 四、上述事實三，貴公司員工辦理與其職務無關或非屬公司之事務，卻由公司負擔相關費用，及總經理不當處理員工出國費用之報支，未落實貴公司「出差旅費報支要點」等內部控制制度。 五、上述事實四，開發資本員工未兼任貴公司職務，惟長期於貴公司大直總公司上班，貴公司同意非公司員工使用公司辦公室辦理非屬證券業務之私人事務，未落實內部控制制度。 六、上開缺失顯示貴公司已嚴重違反公司治理原則，未落實執行內部控制制度，影響證券業務之經營，且董事長未善盡監督管理責任，核已違反證券商管理規則第2條第2項等規定，並為督促董事長積極督導貴公司，落實公司治理及確實執行內部控制制度，爰依證券交易法第65條、第66條第5款及第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：凱基證券股份有限公司（代表人許○○先生）、許○○ 副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年8月2日 發文字號：金管證券字第11103487411號 受處分人：方○○ 國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略 地址：略 主旨：命令凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）停止受處分人6個月業務之執行，期間自111年8月8日起至112年2月7日止，並於本處分送達翌日起10日內將執行情形報會備查。 事實：本會於111年1月14日至2月11日對中華開發金融控股股份有限公司（下稱開發金控）進行一般業務檢查，發現凱基證券涉有下列缺失： 一、凱基證券有將公司財務業務資料陳報或請示非轄管或權責人員情事： (一)辜○○(下稱辜君)僅擔任開發金控持股100%子公司中華開發資本股份有限公司（下稱開發資本）董事長，惟凱基證券人員有將業務、營運績效、擬晉升人員名單等資料陳報辜君秘書，再由秘書轉陳報予辜君情事；另凱基證券人員有向任職開發資本旗下多家子公司、孫公司之董事或董事長，卻未任職於凱基證券之人員陳報協理級以上人員考績資料、香港子公司顧問聘任案情事。 (二)110年12月間凱基證券董事會秘書室經理陳報「110.12.27凱基證券及期貨外部來文異常通報」、「110.12.29外部來文異常通報」予開發金控財務管理處經理，惟依所訂「組織規程」規範，其尚無對子公司金檢缺失暨核處事項具審視或審核權限。 (三)另凱基證券人員晉升、績效考核需請開發資本經理表示意見，權責未符。 二、凱基證券物業管理部員工餐廳人員出國差勤、費用報支、公出申請等作業未依公司所訂內部管理規範辦理： (一)凱基證券部分餐廳員工109、110年度經常以「業務需求」、「公差」、「國外餐飲考察」、「技術交流」等事由，申請至香港、日本、美國、法國等地出差，出差報備單之工作計畫僅填載「依公司安排」、「餐飲考察」，惟均無檢具公務行程之具體佐證資料，亦未要求繳交出差期間工作報告；另檢查期間凱基證券表示該等人員係負責處理辜君於國外期間之餐飲事宜，出差所行事務均與公司公務無關。 (二)上開餐廳員工110年7月~110年12月出國費用以配合防疫措施，獎勵期間表現績優並堅守崗位之名義，發放「每月特別津貼(60千元/月/人)」，特別津貼發放名目與實際用途不符。 (三)員工申請差假期間與實際行程不符，或抽回差假單未再申請核准亦無到班紀錄；另員工申請公出報備，惟係外出支援開發金控關係人鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所之餐飲服務。 三、凱基證券員工辦理與其職務無關或非屬公司之事務，卻由公司負擔相關費用之情事： (一)公司員工有申請加班及相關費用，惟係隨同辜君出國期間或外出支援鍋氣、磯勢餐廳或辜君敦南招待所等非關公務之事務。 (二)辜君私人出國行程有攜請公司餐廳員工隨行擔任廚師並報支公款，其中部分人員差旅費有由凱基證券(泰國)總經理匯入受處分人帳戶，再由受處分人提領新臺幣支付予員工，另部分人員差旅費除以「防疫特別津貼」名義給付外，不足部分於補貼稅款後以「員工績效獎金」名義支付。 四、開發資本有員工未兼任凱基證券職務，惟長期於凱基證券大直總公司上班情事。 理由及法令依據： 一、按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。」為證券商管理規則第2條第2項所明定；復按「各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且應隨時檢討，以因應事業內外在環境的變遷，俾確保該制度之設計及執行持續有效。」為證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項所明定；「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則」、「前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。」分別為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第3項所明定。 二、凱基證券將公司資料陳報非權責人員及內部公私不分等情事，已嚴重違反公司治理原則，且未落實執行內部控制制度，影響證券業務之經營，核已違反證券商管理規則第2條第2項等規定，受處分人批核部分員工之國外差勤，及本案所涉物業管理部相關人員之績效獎金及特別津貼之發放，又受處分人同意員工差旅費由凱基證券(泰國)匯入其自身帳戶，再提領現金支付予員工，不當處理相關費用之請領，受處分人自110年起擔任凱基證券總經理(先前於105年至109年間亦曾擔任總經理及代理總經理)，除應以身作則形塑良好企業文化，並應以公司利益為最大利益考量，忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，受處分人確有批核部分人員之差勤、績效獎金及特別津貼等涉及相關費用之不當處理，未確依誠實及信用原則執行業務，致公司內部控制制度有嚴重缺失，有害公司治理之落實，足以影響證券業務之正常執行，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第3項、證券商管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項規定，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。 注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。 正本：凱基證券股份有限公司（代表人許○○先生）、方○○ 副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、金融監督管理委員會檢查局
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	中華開發金融控股股份有限公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第60條第16款規定核處新臺幣(以下同)2,000萬元罰鍰，併依同法第54條第1項規定核處予以糾正，及依同條項第7款規定命貴公司自本裁處書送達翌日起，調降總經理龐○○(下稱龐總經理)每月月薪30%，為期3個月。
	2022-08-03
	http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202208030002&toolsflag=Y&dtable=Penalty
	金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國111年8月2日 發文字號：金管銀控字第11102180332號 受處分人：中華開發金融控股股份有限公司 營利事業統一編號：70827383 地址：臺北市松山區敦化北路135號13樓 代表人或管理人姓名：張○○ 地址：同上 主旨：貴公司及相關子公司之公司治理欠佳，內部控制未能有效運作，違反金融控股公司法第51條規定及有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第60條第16款規定核處新臺幣(以下同)2,000萬元罰鍰，併依同法第54條第1項規定核處予以糾正，及依同條項第7款規定命貴公司自本裁處書送達翌日起，調降總經理龐○○(下稱龐總經理)每月月薪30%，為期3個月。 事實：本會檢查局111年1月14日至111年2月11日對貴公司辦理一般業務檢查，發現貴公司及相關子公司涉有下列缺失： 一、公司治理欠佳：依檢查報告所述，貴公司及子公司人員有將財、業務資訊陳報或請示大股東辜○○(下稱辜君)、邱○○(下稱邱君)及余○○(下稱余君)等非經董事會委任為具權責之人： (一)辜君僅擔任貴公司持股100%子公司中華開發資本公司(下稱開發資本)董事長，惟貴公司及子公司人員有將公司之業務、營運績效、擬晉升人員名單等資訊陳報辜君之秘書，再請秘書轉陳報予辜君，另中國人壽保險公司(下稱中國人壽)之新大樓(下稱中壽新大樓)多項設計規劃事宜係由辜君決定。 (二)邱君僅擔任開發資本旗下多家子、孫公司董事或董事長職務，惟貴公司及子公司相關人員有陳報貴公司與中國人壽股權轉換、外部檢查資訊、員工績效評核、薪資等機敏資料予邱君，邱君顯有涉入貴公司及各子公司經營管理情事。 (三)余君係擔任貴公司、開發資本及中國人壽之董事，並擔任開發資本資深副總經理，惟有涉入中壽新大樓設計、採購、發包等非其本職權責事宜。 二、未善盡對子公司之管理義務：依金融控股公司法相關規定，金融控股公司應對被投資事業善為管理，除須確保子公司業務之健全經營，亦須督導子公司符合公司治理原則，並建立妥適之內部控制及內部稽核制度且確實執行。前揭檢查意見顯示貴公司之子公司違反公司治理原則，貴公司未善盡督導子公司建立並遵循公司治理之管理義務。 三、未完善建立子公司與轉投資事業間利益衝突管理機制：依檢查報告所述，中壽新大樓出租予國亨開發公司(下稱國亨開發)經營Capella旅館一案(下稱旅館案)，係由邱君主導決定利潤共享原則，又相關人員於處理中國人壽與國亨開發租約議定過程存有利益衝突情事。 理由及法令依據： 一、按「金融控股公司應確保其子公司業務之健全經營」、「金融控股公司應建立內部控制及稽核制度」、「金融控股公司有違反法令、章程或有礙健全經營之虞時，主管機關除得予以糾正、限期令其改善外，並得視情節之輕重，為下列處分...四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務...七、其他必要之處置。」、「有下列情形之一者，處新臺幣200萬元以上5,000萬元以下罰鍰...十六、違反第51條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。」分別為金融控股公司法第36條第1項、第51條、第54條第1項、同條項第4款及第7款、第60條第16款所明定；次按「金融控股公司及銀行業應建立內部控制制度，並確保該制度得以持續有效執行，以健全金融控股公司(含子公司)與銀行業經營。」、「內部控制制度應涵蓋所有營運活動...金融控股公司業務規範及處理手冊應另包括子公司之管理...。」分別為金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第3條第1項、第8條第1項及第2項所明定。 二、依前揭事實，貴公司核有下列內部控制制度缺失，違反金融控股公司法第51條及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條第1項、第8條第1項及第2項規定，並有礙健全經營之虞。爰依金融控股公司法第60條第16款規定，核處2,000萬元罰鍰，併依同法第54條第1項規定核處予以糾正： (一)未完善建立內部控制制度： １、未完善建立貴公司及子公司於符合公司治理原則下與大股東溝通之作業機制，及內部人員將公司資料提供予外部人員之控管機制，致貴公司及子公司相關人員有將財、業務等資訊陳報或請示大股東辜君之秘書再轉陳辜君、或將資料提供邱君及余君等非轄管或權責人員，且相關涉及之人員廣泛。 ２、未完善建立子公司與轉投資事業間利益衝突管理機制：依檢查報告所示，相關人員於旅館案處理中國人壽與國亨開發租約議定過程存有利益衝突情事。貴公司核有未完善建立兼職人員於處理兼職事務時之利益衝突迴避原則及管理機制，致有違反金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則第12條第4項規定情事。 (二)未確實執行內部控制制度：貴公司之「子公司監理準則」業明定貴公司應確實督導子公司建立與執行內部控制與內部稽核制度，惟上開事實顯示相關子公司未完善建立與大股東溝通機制、及內部人員將公司資料提供予外部人員之控管機制，致子公司公司治理及內部控制制度欠佳，顯見貴公司未落實督導子公司符合公司治理及建立完善之內控內稽制度。 三、金融控股公司之總經理應負責綜理全公司業務，本案相關缺失顯示貴公司及子公司公司治理及內部控制制度欠佳，內部控制未能有效運作，龐總經理核上任一年有餘，前揭缺失持續發生，有未善盡職掌領導貴金控集團健全經營及落實公司治理之責，為督促龐君積極督導貴金控集團落實公司治理，依金融控股公司法第54條第1項第7款規定，命貴公司自本裁處書送達翌日起，調降龐總經理每月月薪30%，為期3個月。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：中華開發金融控股股份有限公司（代表人張○○先生） 副本：本會檢查局、銀行局
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股票期貨交易標的(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-股票期貨交易標的
欄位 : 股票期貨商品代碼、標的證券、證券代號、標的證券簡稱、標的證券種類

股票期貨商品代碼	LRF
標的證券	中華開發金融控股股份有限公司
證券代號	2883
標的證券簡稱	開發金
標的證券種類	上市普通股標的證券

獨立董監事兼任情形彙總表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司獨立董監事兼任情形彙總表
欄位 : 出表日期、序號、公司代號、公司名稱、職稱、姓名、就任日期、主要現職、主要經歷、目前兼任其他公司名稱、其他公司職稱、備註

出表日期	1121026
序號	8066
公司代號	9904
公司名稱	寶成
職稱	獨立董事
姓名	張士傑
就任日期	1110615
主要現職	國立政治大學風險管理與保險學系專任教授 中華民國風險管理學會理事長
主要經歷	中國信託商業銀行股份有限公司獨立董事 中國信託金融控股股份有限公司獨立董事
目前兼任其他公司名稱	中華開發金融控股股份有限公司
其他公司職稱	獨立董事
備註

出表日期	1121026
序號	4190
公司代號	2881
公司名稱	富邦金
職稱	獨立董事
姓名	王銘陽
就任日期	1090612
主要現職	富邦人壽保險股份有限公司獨立董事
主要經歷	中國人壽保險股份有限公司總經理及董事長 中華開發金融控股股份有限公司董事暨總經理 日盛金融控股股份有限公司獨立董事 日盛證券股份有限公司獨立董事
目前兼任其他公司名稱	富邦人壽保險股份有限公司
其他公司職稱	獨立董事
備註

事業單位依據職業安全衛生法報備之安衛單位(人員)，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-安衛單位(人員)備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱（工程名稱）、來文字號、來函日期、勞工安全衛生管理員人數、勞工安全管理師人數、勞工衛生管理師人數、甲種勞工安全衛生業務主管人數、乙種勞工安全衛生業務主管人數、丙種勞工安全衛生業務主管人數

登錄編號	70827383202008100002
登錄日期	1090831
事業單位名稱（工程名稱）	中華開發金融控股股份有限公司
來文字號	109華開金發管總字第0097號
來函日期	1090820
勞工安全衛生管理員人數	1
勞工安全管理師人數	0
勞工衛生管理師人數	0
甲種勞工安全衛生業務主管人數	0
乙種勞工安全衛生業務主管人數	0
丙種勞工安全衛生業務主管人數	0

事業單位依據職業安全衛生法報備之安衛單位(人員)，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-安衛單位(人員)備查名冊
欄位 : 登錄編號;登錄日期;事業單位名稱（工程名稱）;來文字號;來函日期;勞工安全衛生管理員人數;勞工安全管理師人數;勞工衛生管理師人數;甲種勞工安全衛生業務主管人數;乙種勞工安全衛生業務主管人數;丙種勞工安全衛生業務主管人數

	70827383202008100002
	1090831
	中華開發金融控股股份有限公司
	109華開金發管總字第0097號
	1090820
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本資料集為公平交易委員會行政決定資料
來源 : 公平交易委員會-公平交易委員會行政決定
欄位 : FTCDECISION_row

	中華開發工業銀行股份有限公司以股份轉換方式設立中華開發金融控股股份有限公司，由中華開發金融控股股份有限公司取得中華開發工業銀行股份有限公司百分之百股權，申報事業結合決定案。
	2001/11/26
	許可決定書
	公平交易法第11條
	公平交易法第12條
	公平交易法第6條
	www.ftc.gov.tw/uploadDecision/upload-90115279_APR.txt
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認購(售)權證年度發行量概況統計表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市認購(售)權證年度發行量概況統計表
欄位 : 出表日期、發行人代號、發行人名稱、權證代號、名稱、標的代號、標的名稱、申請發行日期

出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	060780
名稱	開發金日盛17購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	074707
名稱	開發金麥證1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110509

出表日期	1120106
發行人代號	1570
發行人名稱	法商法國興業銀行股份有限公司
權證代號	081657
名稱	開發金法興23購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110721

出表日期	1120106
發行人代號	5380
發行人名稱	第一金證券股份有限公司
權證代號	069754
名稱	開發金第一25購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110324

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	060392
名稱	開發金統一1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	074561
名稱	開發金兆豐21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110506

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	061697
名稱	開發金國票1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	06143P
名稱	開發金國票21售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110928

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	073543
名稱	開發金國票1C購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110427

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	06143P
名稱	開發金國票21售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	060709
名稱	開發金群益1B購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	066036
名稱	開發金群益1B購04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110225

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	062121
名稱	開發金群益18購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110121

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	062503
名稱	開發金群益18購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110126

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	05055P
名稱	開發金群益1B售05
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110413

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	071907
名稱	開發金群益22購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110413

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	084404
名稱	開發金群益25購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110830

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	075000
名稱	開發金群益1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110511

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	061651
名稱	開發金群益1B購03
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	079963
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110706

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	071475
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110121

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
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出表日期	1120106
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發行人名稱	國泰綜合證券股份有限公司
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出表日期	1120106
發行人代號	8880
發行人名稱	國泰綜合證券股份有限公司
權證代號	060182
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	8880
發行人名稱	國泰綜合證券股份有限公司
權證代號	065912
名稱	開發金國泰1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110225

出表日期	1120106
發行人代號	8880
發行人名稱	國泰綜合證券股份有限公司
權證代號	061108
名稱	開發金國泰19購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	8880
發行人名稱	國泰綜合證券股份有限公司
權證代號	073929
名稱	開發金國泰21購01
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標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110429

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	05800P
名稱	開發金康和21售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110513

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	060928
名稱	開發金元大1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	061914
名稱	開發金康和19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110413

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	086428
名稱	開發金康和24購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110928

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	05800P
名稱	開發金康和21售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061574
名稱	開發金元大18購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110118

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	060262
名稱	開發金元大1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	074742
名稱	開發金康和1B購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	030557
名稱	開發金康和25購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111124

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	075239
名稱	開發金康和21購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110513

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	061914
名稱	開發金康和19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110120

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	076237
名稱	開發金康和1B購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110526

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	03555P
名稱	開發金康和25售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110928

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	060345
名稱	開發金康和1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	8450
發行人名稱	康和綜合證券股份有限公司
權證代號	069345
名稱	開發金康和1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110322

出表日期	1120106
發行人代號	8150
發行人名稱	台新綜合證券股份有限公司
權證代號	066841
名稱	開發金台新19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110304

出表日期	1120106
發行人代號	8150
發行人名稱	台新綜合證券股份有限公司
權證代號	060784
名稱	開發金台新17購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	031069
名稱	開發金國票27購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111130

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	070906
名稱	開發金國票1B購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110406

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	060321
名稱	開發金國票1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05691P
名稱	開發金國票1C售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	03889P
名稱	開發金國票26售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	06143P
名稱	開發金國票21售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110526

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05236P
名稱	開發金國票27售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111213

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	066575
名稱	開發金國票1A購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110302

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	05042P
名稱	開發金國票1B售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110412

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	066982
名稱	開發金麥證19購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110304

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	063131
名稱	開發金國票1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110209

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	060203
名稱	開發金永豐18購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110111

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	03460P
名稱	開發金國票23售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110927

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	079082
名稱	開發金統一25購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110629

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	062674
名稱	開發金統一1A購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110518

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	060762
名稱	開發金統一1A購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	061220
名稱	開發金統一1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	061708
名稱	開發金元富17購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	087279
名稱	開發金元富24購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111005

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	07160P
名稱	開發金麥證21售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110706

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	032642
名稱	開發金麥證26購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111221

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	079999
名稱	開發金麥證21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110706

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	03613P
名稱	開發金麥證24售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110929

出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	069877
名稱	開發金日盛19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110325

出表日期	1120106
發行人代號	1160
發行人名稱	日盛證券股份有限公司
權證代號	063871
名稱	開發金日盛18購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110214

出表日期	1120106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	076028
名稱	開發金國票1C購04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110523

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	062865
名稱	開發金兆豐19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110208

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	060878
名稱	開發金兆豐18購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	7000
發行人名稱	兆豐證券股份有限公司
權證代號	071209
名稱	開發金兆豐1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110407

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	05685P
名稱	開發金元富1B售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	061709
名稱	開發金元富1A購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	08543P
名稱	開發金元富23售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110825

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	084161
名稱	開發金元富23購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110825

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	032636
名稱	開發金元富26購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111221

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	060473
名稱	開發金元富1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	071639
名稱	開發金元富21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110411

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	071638
名稱	開發金元富1A購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110411

出表日期	1120106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	074853
名稱	開發金元富1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	061759
名稱	開發金統一17購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	071026
名稱	開發金統一1C購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110406

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	074570
名稱	開發金統一1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110506

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	060391
名稱	開發金統一18購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	060390
名稱	開發金統一17購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	066484
名稱	開發金統一19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110302

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	061220
名稱	開發金統一1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110412

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	062674
名稱	開發金統一1A購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110207

出表日期	1120106
發行人代號	5850
發行人名稱	統一綜合證券股份有限公司
權證代號	061057
名稱	開發金統一18購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	5380
發行人名稱	第一金證券股份有限公司
權證代號	064771
名稱	開發金第一1C購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110218

出表日期	1120106
發行人代號	1570
發行人名稱	法商法國興業銀行股份有限公司
權證代號	031545
名稱	開發金法興26購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111206

出表日期	1120106
發行人代號	1570
發行人名稱	法商法國興業銀行股份有限公司
權證代號	080696
名稱	開發金法興22購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110712

出表日期	1120106
發行人代號	1570
發行人名稱	法商法國興業銀行股份有限公司
權證代號	086569
名稱	開發金法興24購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110929

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	05751P
名稱	開發金麥證1B售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110512

出表日期	1120106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	066012
名稱	開發金麥證19購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110225

出表日期	1120106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
權證代號	067536
名稱	開發金富邦1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110308

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	07705P
名稱	開發金群益23售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110727

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	083126
名稱	開發金群益24購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110811

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	06312P
名稱	開發金群益1C售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110606

出表日期	1120106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	060433
名稱	開發金群益18購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110112

出表日期	1120106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
權證代號	071297
名稱	開發金富邦1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110407

出表日期	1120106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
權證代號	075142
名稱	開發金富邦21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110512

出表日期	1120106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
權證代號	084516
名稱	開發金富邦24購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110831

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	070613
名稱	開發金元大1C購05
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110331

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	06209P
名稱	開發金元大21售04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110530

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061329
名稱	開發金元大1C購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	081482
名稱	開發金元大23購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110720

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	065881
名稱	開發金元大1B購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110224

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	064461
名稱	開發金元大1A購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110216

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	030903
名稱	開發金元大26購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111129

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	031238
名稱	開發金元大29購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111202

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	076200
名稱	開發金元大23購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110525

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	082958
名稱	開發金元大27購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110810

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	060927
名稱	開發金元大18購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110114

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	064462
名稱	開發金元大1B購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110216

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	071251
名稱	開發金元大1A購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110407

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061328
名稱	開發金元大17購05
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110117

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	065380
名稱	開發金元大1C購04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110222

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05830P
名稱	開發金元大1B售06
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110516

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075207
名稱	開發金元大1B購05
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110513

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061950
名稱	開發金元大1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110120

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	04031P
名稱	開發金元大24售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111005

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03955P
名稱	開發金元大24售02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	063547
名稱	開發金元大1C購03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110210

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	069830
名稱	開發金元大1B購04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110324

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	032444
名稱	開發金元大26購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111219

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	076199
名稱	開發金元大1B購08
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110525

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075378
名稱	開發金元大1B購07
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110531

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	075378
名稱	開發金元大1B購07
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110516

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	074830
名稱	開發金元大21購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110510

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	062434
名稱	開發金元大21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110125

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	061730
名稱	開發金元大19購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110119

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	03949P
名稱	開發金元大24售01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111004

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	05727P
名稱	開發金元大21售03
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110511

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	071593
名稱	開發金元大1A購04
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110411

出表日期	1120106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	032445
名稱	開發金元大29購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1111219

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	069719
名稱	開發金永豐1B購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110324

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	068378
名稱	開發金永豐1A購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110315

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	060633
名稱	開發金永豐18購02
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110113

出表日期	1120106
發行人代號	9A00
發行人名稱	永豐金證券股份有限公司
權證代號	076357
名稱	開發金永豐21購01
標的代號	2883
標的名稱	中華開發金融控股股份有限公司
申請發行日期	1110527

證交所新聞 (臺灣證券交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-新聞資訊 > 證交所新聞
欄位 : 標題、連結、日期

標題	中華開發金融控股股份有限公司111年度財務報告之每股淨值回復至票面以上應恢復融資融券交易
連結	https://www.twse.com.tw/zh/news/newsDetail/ff80808184bbf8880186a1850adc05ad
日期	1120302

標題	臺灣證券交易所對中華開發金融控股股份有限公司違反重大訊息規定，處以新台幣3萬元違約金
連結	https://www.twse.com.tw/zh/news/newsDetail/ff80808187a29bce0187b74732c00031
日期	1120425

(上市)股東行使提案權情形(全體公司彙總報表) (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司股東行使提案權情形彙總表
欄位 : 出表日期、公司代號、公司名稱、召開股東會日期、股東依公司法第172條之1行使提案權-提案受理期間、提案受理處所、股東提案內容

出表日期	1121026
公司代號	2883
公司名稱	開發金
召開股東會日期	1120617
股東依公司法第172條之1行使提案權-提案受理期間	1120331~1120410
提案受理處所	中華開發金融控股股份有限公司；地點：台北市敦化北路135號中華開發金控大樓董事會秘書處。
股東提案內容

上市公司各產業EPS統計資訊 (全體公司彙總報表) (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司各產業EPS統計資訊
欄位 : 出表日期、年度、季別、公司代號、公司名稱、產業別、基本每股盈餘(元)、普通股每股面額、營業收入、營業利益、營業外收入及支出、稅後淨利

出表日期	1121031
年度	112
季別	2
公司代號	2883
公司名稱	中華開發金融控股股份有限公司
產業別	金融保險業
基本每股盈餘(元)	0.61
普通股每股面額	新台幣 10.0000元
營業收入	28653440.00
營業利益	--
營業外收入及支出	--
稅後淨利	10147103.00

公開於文書編輯共通服務平台網站提供全國使用者下載Web版公文製作時所需使用之全國機關通訊錄。
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-Web版公文製作之全國通訊錄
欄位 : 機關名稱、機關代碼、單位代碼、郵遞區號、地址、電子交換、發文方式

機關名稱	中華開發金融控股股份有限公司
機關代碼	''EB70827383''
單位代碼	'' ''
郵遞區號	105409
地址	臺北市南京東路5段125號12樓
電子交換	是
發文方式	電子交換

收錄公文電子交換系統之使用機關，以供電子交換系統使用
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-公文電子交換系統地址簿
欄位 : ORGID、ORGNAME、STATUSCODE、UPDATETIME

ORGID	EB70827383
ORGNAME	中華開發金融控股股份有限公司
STATUSCODE	T
UPDATETIME	2023-05-18 16:42:38