Skip to main content



金管會重大裁罰案件
金融機構之重大裁罰案件資料。


欄位說明 :

安聯人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣(以下同)180萬元,並依同法第149條第1項規定予以5項糾正。 2021-03-24 540 J49 823 0
台灣人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣320萬元,並依同法第149條第1項規定予以7項糾正。 2021-03-23 540 J49 823 0
京城商業銀行股份有限公司及所合併消滅之府城財產保險代理人股份有限公司辦理保險代理人業務,違反保險法相關規定之情事,對存續公司依保險法核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣(下同)180萬元整。 2021-03-19 540 490 823 0
國泰綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1090379775號) 2021-03-04 540 48Z 822 0
康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 (金管證券罰字第1100360648號) 2021-03-04 540 48Z 822 0
泛亞保險經紀人股份有限公司辦理保險經紀業務,違反保險法相關規定,依保險法第167條之2規定,核處限期1個月改正,併處罰鍰30萬元整。 2021-02-04 540 490 823 0
2021-02-04 540 48Z 822 0
停止受處分人胡○○於街口電子支付股份有限公司(下稱街口電支公司)執行董事職務1年,並自本處分書送達次日起生效 2021-02-04 540 48Z 822 0
花旗(台灣)商業銀行報送本會與財團法人金融聯合徵信中心信用卡及個人授信業務資料錯誤,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定核處新臺幣600萬元罰鍰。 2021-02-02 540 48Z 822 0
2021-01-20 540 492 IZ0 0
2020-12-31 540 48Z 822 0
新光人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣720萬元整及予以5項糾正。 2020-12-25 540 490 823 0
國際康健人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣240萬元整及予以糾正。 2020-12-24 540 490 823 0
合作金庫商業銀行股份有限公司違反保險法及金融消費者保護法相關法令,依金融消費者保護法核處罰鍰新臺幣180萬元整。 2020-11-27 540 490 823 0
合作金庫人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處罰鍰新臺幣300萬元整及予以4項糾正。 2020-11-27 540 490 823 0
台中商業銀行北斗分行前理財專員楊○○(下稱楊員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失,核有違反銀行法第45條之1第1項規定,依同法第129條第7款規定,核處新臺幣(下同)400萬元罰鍰。 2020-11-26 540 48Z 822 0
2020-11-26 540 48Z 822 0
和泰產物保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法相關規定,依保險法核處罰鍰計新臺幣1,140萬元整,並請該公司3個月內提具內部作業、法令遵循及內部稽核之整體性改善規劃及強化機制,並究責失職人員具報 2020-11-06 540 492 IZ0 0
法商法國巴黎人壽保險股份有限公司台灣分公司辦理國外投資業務,核有違反保險法相關規定,依保險法規定核處新臺幣100萬元整。 2020-10-06 540 490 823 0
街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1090364737號) 2020-09-30 540 48Z 822 0
勤業眾信聯合會計師事務所施○○會計師、江○○會計師違反證券交易法處分案(金管證審字第1090364602號、金管證審字第10903646021號) 2020-09-29 310 J30 IZ0 0
永旭保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令,依保險法核處限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣(下同)30萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
永旭保險經紀人股份有限公司違反保險法相關法令,依保險法核處2項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣60萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
欣台保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令,依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣50萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
富士達保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令,依保險法及個人資料保護法規定,核處1項糾正、5項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣90萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
凱基保險經紀人股份有限公司因違反保險法相關法令,依保險法核處1項糾正、3項限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣80萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
頂尖保險經紀人有限公司違反保險法相關法令,依保險法核處限期1個月改正,併處罰鍰新臺幣30萬元整。 2020-09-18 540 490 IZ0 0
2020-09-16 540 490 823 0
全球人壽保險股份有限公司辦理保險業務,核有違反保險法及洗錢防制法相關規定,依保險法及洗錢防制法核處罰鍰計新臺幣470萬元整,並依保險法予以6項糾正。 2020-09-15 540 490 823 0
台灣人壽保險股份有限公司辦理不動產投資,核有違反保險法相關規定,依保險法第168條第5項第3款規定核處罰鍰新臺幣100萬元。 2020-09-15 540 490 823 0

  上一頁       下一頁